公告日期：2025-08-21

杭州前进齿轮箱集团股份有限公司

突发事件处置管理制度

（2025 年 8 月修订）

第一章 总则

第一条 为完善公司应急管理工作机制，加强安全和稳定突发事件信息报
告的规范化、制度化建设，建立快速畅通的突发事件信息报告渠道，确保各项应急响应决策措施的有序实施，努力将突发事件造成的影响和损失降到最低，保护广大投资者的合法权益，促进公司全面、协调、可持续发展，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《突发事件应对法》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》《信息披露管理制度》的规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条 本制度遵循以下原则：

（一） 统一领导。公司成立突发事件处置工作领导小组（以下简称“工作领导小组”），由公司董事长任组长，总经理、财务负责人、董事会秘书任副组长，成员由公司副总经理及各职能部门负责人组成。

（二） 分级处置。根据突发事件的不同情况，实行分级、分类处置。公司各职能部门、各下属子公司、分公司发生突发事件后，由各职能部门、各下属子公司、分公司负责处置工作的具体事项，工作领导小组负责处置工作的业务指导、组织协调和督办落实。

（三） 快速反应。针对可能发生的各类突发事件，各职能部门、各下属子公司、分公司应建立评估预警和处置的快速反应机制，做到及时发现、及时报告、及时处置，确保应急系统有效运作，切实做到反应快捷、行动迅速、措施果断。
（四） 积极预防。针对可能发生的各类突发事件和风险隐患，各职能部门、各下属子公司、分公司应加强日常监测，做好预防、预警工作，积极防范。

第三条 本制度适用于公司本部、公司本部各职能部门、各下属子公司、
分公司遭遇突发事件时的处置。

第二章 突发事件分类

第四条 本制度所称突发事件是指已经或可能严重影响公司生产、经营、
财务、声誉、股价的紧急偶发事件，主要包括：

（一） 治理类

1. 公司大股东出现重大风险，对公司造成重大影响；

2. 大股东之间存在重大纷争诉讼；

3. 公司董事及高管人员涉及重大违规甚至违法行为；

4. 管理层对公司失去控制；

5. 公司资产被大股东或有关人员转移、藏匿到海外或异地无法调回。
（二） 经营类

1. 公司的经营和财务状况恶化；

2. 公司面临退市风险；

3. 公司主营业务不清晰，或无持续性经营能力。

（三） 环境类

1. 国际重大事件波及上市公司；

2. 国内重大事件或政策的重大变化波及上市公司；

3. 自然灾害造成公司经营业务受到影响；

4. 事故灾难（指企业内的各类环境事故、安全事故、交通事故、公共设
施和设备事故）造成公司正常经营受到影响。

（四） 信息类

1. 公司的股价异常波动；

2. 报刊、媒体对公司问题集中或严重不实报导；

3. 社会上存在不实的传言或信息，给公司造成了严重影响；

4. 公司发布的信息出现重大的遗漏或错误，对市场造成了重大影响；
5. 可能或已经造成社会不稳定，引发投资者群体上访或投诉事件等；
6. 其他严重影响公司正常运作的事件。

第三章 组织体系及职责

第五条 工作领导小组是公司突发事件处置工作的领导机构，统一领导公司
突发事件应急处置、就相关重大问题作出决策和部署、根据需要研究决定公司对外发布事件信息。

第六条 工作领导小组职责包括：

（一） 决定启动和终止突发事件应急预案；

（二） 拟定突发事件处置方案；

（三） 组织指挥突发事件处置工作；

（四） 协调与政府有关部门的关系；

（五） 协调与中国证监会及其派出机构、上海证券交易所、中国证券登记
结算有限责任公司等单位之间的关系；

（六） 突发事件处置过程中的其他事项。

第七条 工作领导小组下设突发事件信息采集办公室（以下简称“信息采
集办”），设在公司本部董事会办公室，主要负责对公司本部各职能部门、各下属子公司、分公司突发事件信息进行汇总和整理，并及时向工作领导小组及公司董事会报告事件信息。

第八条 信息采集办具体工作主要包括：

（一） 汇总和整理公司内部（包括各职能部门、各下属子公司、分公司）
的突发事件信息；

（二） ……
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