公告日期：2025-06-19

证券代码：601162 证券简称：天风证券 公告编号：2025-030号
天风证券股份有限公司

关于签订募集资金三方监管协议的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意天风证券股份有限公司向特定对象发 行股票注册的批复》（证监许可〔2025〕1164号）同意，天风证券股份有限公司 （以下简称“公司”）向特定对象发行A股股票1,476,014,760股，每股发行价格为 人民币2.71元，募集资金总额人民币3,999,999,999.60元，扣除不含税发行费用人 民币18,833,000.69元，公司实际募集资金净额为人民币3,981,166,998.91元。截至 2025年6月12日，募集资金已足额划至公司本次发行募集资金专户。2025年6月12 日，大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《天风证券股份有限公司向特定 对象发行A股股票募集资金到位情况验资报告》（大信验字[2025]-00005号）。
二、《募集资金专户存储三方监管协议》的签订情况和募集资金专户的开 立情况

为规范募集资金管理和使用，保护投资者合法权益，根据《上市公司募集资 金监管规则》等法律、法规，并经公司股东会及董事会的授权，近日，公司及本 次发行的保荐人国泰海通证券股份有限公司（以下简称“保荐人”、“国泰海通证 券”）与交通银行股份有限公司湖北省分行、平安银行股份有限公司、中国银行 股份有限公司湖北省分行分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下 简称“协议”）。该协议内容符合上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管 协议（范本）》的要求，不存在重大差异。

公司本次专户的开立及存储情况如下：

单位：元

账户名称 开户银行名称 银行账号 存储金额

天风证券股份有 交通银行股份有限公司武 421421088015003 490,459,999.60
限公司 汉东湖新技术开发区支行 055303

天风证券股份有 平安银行武汉分行营业部 19202505289926 1,500,000,000.00
限公司

天风证券股份有 中国银行武汉珞狮路支行 562588521777 2,000,000,000.00
限公司

注：表中募集资金专户存储金额包括部分尚未支付的发行费用。

三、《募集资金专户存储三方监管协议》的主要内容

协议约定的主要内容如下：

1、公司在上述银行开设专户，该专户仅用于公司投资交易业务、财富管理
业务、偿还债务及补充营运资金等募集资金投向项目募集资金的存储和使用，不
得用作其他用途。

2、公司与开户银行应当共同遵守《中华人民共和国票据法》《支付结算办
法》《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。

3、国泰海通证券作为公司的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人
或其他工作人员对公司募集资金使用情况进行监督。

国泰海通证券承诺按照《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易
所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等规定以及公司制订的募集资金
管理制度对公司募集资金的管理与使用履行保荐职责，进行持续督导工作。

国泰海通证券可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。公司和开
户银行应当配合国泰海通证券的调查与查询，及时、准确、完整地向国泰海通证
券提供有关募集资金专户的资料。国泰海通证券每半年度对公司募集资金的存放
和使用情况进行检查。

4、公司授权国泰海通证券指定的保荐代表人杨帆、杨辰韬可以随时到开户
银行查询、复印公司专户的资料；开户银行应当及时、准确、完整地向其提供所
需的有关专户的资料。

保荐代表人向开户银行查询公司专户有关情况时应当出具本人的合法身份
证明；国泰海通证券指定的其他工作人员向开户银行查询公司专户有关情况时应
当出具本人的合法身份证明和单位介绍信。

5、开户银行按月（每月10日前）向公司出具真实、准确、完整的专户对账
单，并……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。