公告日期：2025-06-17

签署稿

北京市君泽君律师事务所

关于天风证券股份有限公司向特定对象发行 A 股股票

发行过程和认购对象合规性的

见证法律意见

北京市东城区金宝街 89 号金宝大厦 11 层

邮政编码：100005 电话：（8610）66523388 传真：（8610）66523399

11F, Jinbao Tower, 89 Jinbao Street, Dongcheng District, Beijing 100005, P.R.C.

Tel：（8610）66523388 / Fax：（8610）66523399

法律意见
释义

除非本法律意见另有说明或指明，或上下文义另有所指，本法律意见中所使用的下列词汇应具有下列特定之含义：
天风证券、发行人、公司 指 天风证券股份有限公司
本次发行、本次向特定对
象发行、本次向特定对象 指 天风证券股份有限公司本次向特定对象发行 A 股股票的行为
发行 A 股股票、本次向
特定对象发行股票

宏泰集团、发行对象 指 湖北宏泰集团有限公司

保荐机构、主承销商 指 国泰海通证券股份有限公司

大信会计师 指 大信会计师事务所（特殊普通合伙）

本所/君泽君 指 北京市君泽君律师事务所

股东会 指 天风证券股份有限公司股东会

董事会 指 天风证券股份有限公司董事会

《股份认购协议》 指 《天风证券股份有限公司向特定对象发行 A 股股票之附条件生效
的股份认购协议》

《缴款通知书》 指 《天风证券股份有限公司向特定对象发行 A 股股票缴款通知书》

《发行方案》 指 《天风证券股份有限公司向特定对象发行 A 股股票发行方案》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《上市公司证券发行注册管理办法》

《发行与承销办法》 指 《证券发行与承销管理办法》

《实施细则》 指 《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》

《律师证券业务办法》 指 《律师事务所从事证券法律业务管理办法》

《证券执业规则》 指 《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

上交所 指 上海证券交易所

A 股 指 在中国境内证券交易所上市、以人民币标明股票面值、以人民币
认购和进行交易的普通股

元 指 中国法定本位币人民币元

注：本法律意见中，各单项数据之和与加总数不一致系因数据四舍五入所导致。除上述定义或上下文义另有指明以外，在本法律意见中，下列词汇应具有下列逻辑含义：
“以上”、“以下”、“以内”，均包含本数。
“不满”、“不足”、“低于”、“多于”，均不含本数。

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关于天风证券股份有限公司向特定对象发行 A 股股票

发行过程和认购对象合规性的

见……
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