公告日期：2025-08-29

首创证券股份有限公司

章 程

（草案）

（H 股发行上市后适用）

二零二五年八月

（于 2025 年 8 月 28 日经公司 2025 年第一次临时股东会审议通过）

目 录

第一章 总则 ...... 1
第二章 经营宗旨和范围 ...... 4
第三章 股份 ...... 5

第一节 股份发行 ...... 5

第二节 股份增减和回购 ...... 7

第三节 股份转让 ...... 9

第四节 股权管理 ...... 10

第四章 股东和股东会 ...... 15

第一节 股东的一般规定 ...... 15

第二节 控股股东和实际控制人...... 20

第三节 股东会的一般规定 ...... 23

第四节 股东会的召集 ...... 29

第五节 股东会的提案与通知...... 31

第六节 股东会的召开 ...... 34

第七节 股东会的表决和决议...... 39
第五章 党委会 ...... 45
第六章 董事和董事会 ...... 47

第一节 董事的一般规定 ...... 47

第二节 独立董事 ...... 54

第三节 董事会 ...... 61

第四节 董事会专门委员会 ...... 69

第五节 董事会秘书 ...... 77

第七章 高级管理人员 ...... 78
第八章 职工民主管理与劳动人事制度 ...... 86
第九章 财务会计制度、利润分配和审计 ...... 86

第一节 财务会计制度 ...... 86

第二节 内部审计 ...... 92

第三节 会计师事务所的聘任...... 93
第十章 通知和公告 ...... 94
第十一章 公司合并、分立、增资、减资、解散和清算 ...... 95
第一节 合并、分立、增资和减资 ...... 95

第二节 解散和清算 ...... 98

第十二章 修改章程 ...... 101
第十三章 附则 ...... 101

首创证券股份有限公司

章程

第一章 总则

第一条 为维护首创证券股份有限公司（以下简称公司）、
股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《证券公司治理准则》《证券公司股权管理规定》《中国共产党章程》并参照《上市公司章程指引》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称《香港上市规则》）和其他法律、法规及规范性文件的有关规定，制定本章程。

第二条 公司系依照《公司法》和其他有关法律法规的规定
成立的股份有限公司。

公司系经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）等监管机构审核，由首创证券有限责任公司依法整体变更。

公司在北京市市场监督管理局注册登记，取得统一社会信用代码为 91110000710925892P 的《营业执照》。

公司于 2022 年 11 月 8 日经中国证监会核准，首次向社会公
众发行人民币普通股（以下简称 A 股）273,333,800 股，于 2022
年 12 月 22 日在上海证券交易所上市。

公司于【】年【】月【】日经中国证监会备案并于【】年【】月【】日经香港联合交易所有限公司（以下简称香港联交所）批准，首次公开发行【】股境外上市普通股（以下简称 H 股），并超额配售了【】股 H 股，前述 H 股于【】年【】月【】日在香港联交所主板上市。

第三条 公司注册名称：

中文名称：首创证券股份有限公司

英文名称：Capital Securities Corporation Limited

第四条 公司住所：北京市朝阳区安定路 5 号院 13 号楼 A 座
11-21 层

邮政编码：100029

第五条 公司注册资本为人民币【】万元。

第六条 公司为永久存续的股份有限公司。

第……
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