深圳商报·读创客户端记者程茹欣陈燕青

　　8月28日晚间，中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”）发布2025年半年报。报告期内，该公司营业收入为107.4亿元，同比增长19.93%；归属于母公司所有者的净利润为45.09亿元，同比增长57.77%。

　　据公开资料，中信建投成立于2005年，公司注册于北京，注册资本77.57亿元。2016年12月，中信建投在香港联交所上市；2018年6月，公司在上交所主板上市。

　　分业务来看，上半年，中信建投投资银行业务实现营业收入11.23亿元，同比增长12.09%；财富管理业务实现营业收入36.79亿元，同比增长29.05%；交易及机构客户服务业务实现营业收入46.74亿元，同比增长29.05%；资产管理业务实现营业收入6.41亿元，同比增长2.47%。

　　其中，在投资银行业务板块，中信建投2025年上半年境内股权融资一级市场共发行股权融资项目104家，募集资金6435.77亿元；境内债务融资业务共完成主承销项目2301单，主承销金额7796.53亿元。

　　中信建投表示，公司建有科学合理、权责明晰，贯穿事前、事中、事后全流程，具备战略前瞻性的全面风险管理体系与合规管理体系。公司为国内证券行业首批6家并表监管试点企业之一，也是首批监管白名单企业之一。审慎稳健、行业领先的风控与合规管理机制是公司长期健康发展的强大保障。

　　然而，数据显示，近年来，中信建投在合规方面漏洞频出。

　　据中国证券业协会官网，中信建投保荐代表人分类名单C（处罚处分类）共27人，保荐代表人分类名单D（暂停业务类）2人，合计近30人，位居所有券商榜首，高于中信、中金等头部券商。

　　为何中信建投保荐人被罚数量巨大？是否说明公司投行业务存在较大的问题？深圳商报·读创客户端记者向中信建投发去邮件采访，截至发稿，公司方面尚未回应。

　　除了投行业务，今年以来，中信建投还曾因衍生品业务、内控管理不完善、中标承销费引发市场关注等被予以警示或启动自律调查。

　　1月10日，北京证监局对中信建投采取责令改正的行政监管措施，指出公司衍生品业务、经纪业务的投资者适当性管理、内控管理不完善，反映公司合规管理覆盖不到位。

　　7月11日，中国银行间市场交易商协会发布公告，一连对6家主承销商启动自律调查，包括中国银河证券、广发证券、国泰海通证券、中信建投证券、中信证券五家券商，及兴业银行。交易商协会监测到，在广发银行2025—2026年度二级资本债券项目中，前述6家主承销商中标承销费引发市场关注。

　　上述违规行为是否说明中信建投在多项业务方面存在内控不严等问题？市场将持续关注其后续整改举措及长期治理成效。