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发表于 2025-08-27 17:36:05 股吧网页版
建设机械:建设机械关于陕西煤业化工集团财务有限公司风险评估报告 查看PDF原文

公告日期:2025-08-28


陕西建设机械股份有限公司

关于陕西煤业化工集团财务有限公司风险评估报告
根据上海证券交易所《上市公司自律监管指引第 1 号规范运作》的要求,陕西建设机械股份有限公司(以下简称“公司”)查验了陕西煤业化工集团财务有限公司(以下简称“陕煤财司”)的《金融许可证》《企业法人营业执照》等,取得并审阅了陕煤财司包括资产负债表、损益表、现金流量表等在内的定期财务报告,对陕煤财司的经营资质、业务与风险状况进行了评估,具体情况报告如下:

一、陕煤财司基本情况

陕煤财司成立于 2012 年 6 月,经中国银行业监督管理委员会批准,在西安市市场
监督管理局登记注册,是陕西省成立的第一家省属企业集团陕煤财司,其注册资本为 30亿元,资本实力和业务规模位居陕西财务公司第一、煤炭行业前列。陕煤财司建立了完整的业务架构,拥有一支金融、财务及企业工作经验丰富的高素质员工队伍,为其业务开展和服务集团发展提供强有力的保障和支持。

近年来,陕煤财司在人民银行和国家金融监督管理总局的指导下,在陕西煤业化工集团有限责任公司(以下简称“集团”)的坚强领导下,坚持“依托企业集团、服务企业集团”的根本宗旨,追求服务第一的经营价值取向,以加强集团资金集中管理和提高集团资金使用效率为目的,为集团成员单位提供优质金融服务,为集团转型升级和高质量发展做出了应有的贡献。陕煤财司的基本情况如下:

统一社会信用代码:91610000598794107W

金融许可证机构编码:L0155H261010001

法定代表人:高雪君

住所:陕西省西安市高新区锦业一路二号陕煤化大楼四层

经营范围:企业集团财务公司服务。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动,具体经营项目以审批结果为准)

二、陕煤财司内部控制的基本情况

(一)内部控制环境情况

陕煤财司制定了《陕西煤业化工集团财务有限公司章程》,建立了股东会、董事会、监事会和高级管理层的“三会一层”公司治理架构。

股东会是公司最高权力机构,股东会年会每年召开一次,依法施行职责。董事会对
股东负责,董事会成员由股东提名、并经股东会选举产生。董事会下设四个专门委员会,分别为风险管理委员会、审计委员会、战略委员会、薪酬与考核委员会。高级管理层负责组织实施股东会、董事会决议事项,主持公司的生产经营管理工作,包括总经理一名,副总经理两名,公司经营层下设三个专业委员会,分别为贷款审查委员会,信息科技管理委员会,投资决策委员会。

陕煤财司制定有《股东会议事规则》《董事会议事规则》《总经理工作规则(试行)》《董事会审计委员会工作规则》《董事会风险管理委员会工作规则》《贷款审查委员会议事规程》《投资决策委员会工作规则》、《信息科技管理委员会议事规则》等规章制度,明确各机构的权利义务和议事方式。

1.陕煤财司组织架构设置情况如下:(组织结构图)

2.内部控制管理体系建设情况

陕煤财司建立了较为完善的内部控制管理体系,涵盖了现有重要业务流程,分解和落实责任,为及时发现各业务层面、各工作节点可能存在的缺陷或不足提供了基础。
部控制目标,遵循内部控制全面性、重要性、制衡性、适应性及成本效益原则,进一步规范了内部各个管理层次相关业务流程。

3.内部控制框架情况

陕煤财司内部控制框架构建较为严谨、合理,结合自身特点,对具体的控制活动强调控制目标和关键控制活动。

(1)企业层面内部控制包含:内部环境、风险评估、信息沟通、内部监督。

(2)流程层面内部控制包含:信息系统一般控制管理、存款与结算业务、信贷业务、票据业务、人力资源、投资业务。

(二)风险识别与评估情况

陕煤财司建立了以董事会为最高权力机构的全面风险管理工作的领导架构,下设风险管理委员会作为风险归口委员会,并搭建了风险管理的三道防线。

1.第一道防线:各业务部门是全面风险管理实施的具体责任部门,负责对日常工作中业务风险进行识别、分析、监控和防范。

2.第二道防线:风险管理部(法律事务部)作为全面风险管理日常办事机构和风险管理委员会下设办公部门,负责组织开展全面风险管理日常实施工作。

3.第三道防线:董事会下设的审计委员会及其领导下的审计部负责全面风险管理的监督。

截止 2025 年 6 月 30 日,各项风险监管指标执行情况良好,均达到了监管要求。
(三)陕煤财司的主要控制活动描述

1.控制环境

组织架构方面,陕煤财司设置了科学的组织架构,包括董事会,董事会下设各专门委员会,监事会,经营管理层以及公司内部职能机构。同时职能机构内部设置合理的工作岗位,通过编制岗位职责以及按照岗位职责要求贯彻人力资源政策。

……
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