
公告日期:2025-08-26
四川广安爱众股份有限公司
合规管理办法
第一章总则
第一条为深入贯彻落实习近平法治思想,深化法治爱众建设,加强和规范四川广安爱众股份有限公司(以下简称“本公司”)和所属全资、控股公司(以下简称“所属公司”)合规管理工作,提升依法合规经营管理水平,切实防控风险,保障企业持续健康发展,根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》《四川省省属企业合规管理办法》,参照《中央企业合规管理办法》等规定,结合本公司实际,制定本办法。
第二条本办法适用于本公司及所属公司(以下统称“公司”)。所属公司应根据本办法制定相应的合规管理制度。
第三条本办法所称合规,是指公司经营管理行为和员工履职行为符合国家法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则以及公司章程、相关规章制度等要求。
本办法所称合规风险,是指公司及其员工在经营管理过程中因违规行为引发法律责任、造成经济或者声誉损失以及其他负面影响的可能性。
本办法所称合规管理,是指公司以有效防控合规风险为目的,以提升依法合规经营管理水平为导向,以公司经营管理行为和员
工履职行为为对象,开展的包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动。
第四条本公司负责指导、监督所属公司合规管理工作,对合规管理体系建设情况及其有效性进行考核评价,依据相关规定对违规行为开展责任追究。
第五条合规管理工作应当遵循以下原则:
(一)坚持党的领导。充分发挥公司党组织领导作用,把党的领导贯穿合规管理全过程。
(二)融入业务,全面覆盖。坚持将合规要求全面嵌入公司经营管理各领域、各环节的规章制度、业务流程和员工的工作标准,贯穿决策、执行、监督全过程,落实到各部门、各单位和全体员工,实现多方联动、上下贯通。
(三)权责明晰,重点突出。落实公司主要负责人合规管理第一责任人职责,按照“管业务必须管合规”要求,明确并严格落实业务及职能部门、合规管理牵头部门和监督部门职责,全面落实员工合规责任,对违规行为严肃问责。结合企业发展实际,建立与经营范围、组织结构、业务规模、行业特征相适应的合规管理体系,匹配合规管理资源,突出重点领域、重点环节、重点岗位、重点人员的合规管理,提高管理实效。
(四)独立客观,协同高效。公司合规管理及监督部门独立履行相应合规管理职责,不受公司内部其他部门和个人干涉。严格依照法律法规和政策规定对公司经营管理行为和员工履职行
为进行客观评价。整合合规管理、内部控制、风险管理、审计、监察等管理资源,强化管理协同,简化管理流程,充分利用大数据等信息化手段,降低管理成本,提升合规管理效能。
第六条公司在机构、人员、经费、技术等方面为合规管理工作提供必要条件,保障相关工作有序开展。
第七条本公司应当督促、指导、监督所属公司建立、运行合规管理体系,结合实际开展合规管理工作,有效防控合规风险。
第二章组织和职责
第八条公司构建“统一领导、分级负责、全员参与”的合规管理工作机制。董事会是合规管理的最高决策机构,经营层是合规制度的执行机构,董事会审计委员会是合规管理工作的决策支持机构。审计法务部是本公司合规管理牵头部门,所属公司应当明确有关部门承担合规管理牵头职责。各部门是其专业领域和职责范围内合规管理的主责机构。
第九条公司党委发挥把方向、管大局、保落实的领导作用,推动合规要求在本公司得到严格遵循和落实,不断提升依法合规经营管理水平。
公司应当严格遵守党内法规制度,公司党建工作机构在党组织领导下,按照有关规定履行相应职责,推动党内法规制度有效贯彻落实。
第十条公司董事会发挥定战略、作决策、防风险作用,主要履行以下职责:
(一)审议批准合规管理体系建设与优化方案、合规管理基本制度和合规管理年度报告等。
(二)推动完善合规管理体系并对其有效性进行评价。
(三)决定合规管理牵头部门设置及职责。
(四)研究决定合规管理重大事项。
(五)按照权限决定有关违规人员的处理事项;
(六)公司章程和法律规范性文件赋予的其他合规管理权限。
第十一条公司经营层发挥谋经营、抓落实、强管理作用,主要履行以下职责:
(一)根据董事会决定,建立健全合规管理组织架构;
(二)拟订合规管理体系建设与优化方案,经董事会批准后组织实施。
(三)拟订合规管理基本制度,批准年度工作计划,组织制定合规管理具体制度。
(四)组织应对重大合规风险事件。
(五)指导监督各部门……
[点击查看PDF原文]
提示:本网不保证其真实性和客观性,一切有关该股的有效信息,以交易所的公告为准,敬请投资者注意风险。