公告日期：2025-08-20

安徽华塑股份有限公司

合规管理办法

第一章 总 则

第一条 为切实做好公司合规管理工作，不断提升依法合规经营水平，
根据上级单位相关规定，结合公司实际，制定本办法。

第二条 公司开展合规管理，坚持以下原则：

（一）坚持党的领导。公司党组织要把合规管理要求纳入管理的各领域各环节，贯穿决策、执行、监督全过程，实现全覆盖。

（二）强化合规责任。坚持“管业务必须管合规”，做到合规管理要与业务开展充分融合，实现一体谋划、一体执行、一体监督、一体问责，做到“干、管、监”同步。

（三）坚持“事前合规”和“事后合规”相结合。注重从源头促进合规，建立科学有效的制度体系，超前防范和化解违规风险；注重加强监督和问责，保证制度得到有效执行，坚持合规事项可复盘还原、可追责问责，权利清晰、责任明确。

（四）坚持正确合规导向。把“知规行稳、守规致远、合规赢未来”的合规文化理念融入各项工作，教育全员增强知规、守规、合规的意识，保障企业发展行稳致远。

第二章 合规管理组织机构及职责

第三条 公司党委发挥把方向、管大局、保落实的领导作用，主要履
行以下职责：

（一）推动合规要求在公司得到严格遵循和落实，不断提升依法合规经营管理水平。

（二）严格遵守党内规章制度，领导党建工作部门推动相关党内法规制度有效贯彻落实。

第四条 公司董事会发挥定战略、作决策、防风险作用，主要履行以
下职责：

（一）审议批准合规管理基本制度、合规工作方案和年度报告等。
（二）研究决定合规管理重大事项。

（三）推动完善合规管理体系并对其有效性进行评价。

（四）决定合规管理部门设置及职责。

（五）法律法规及公司章程规定、行政监管等要求的其他事项。

第五条 公司经理层发挥谋经营、抓落实、强管理作用，主要履行以
下职责：

（一）拟订合规管理体系建设方案，经董事会批准后组织实施。

（二）拟订合规管理基本制度，批准年度计划等，组织制定合规管理具体实施办法。

（三）组织应对重大合规风险事件。

（四）指导监督各单位合规管理工作。

（五）经董事会授权的其他合规管理事项。

第六条 公司合规管理工作领导小组主要履行以下职责：

（一）统筹协调合规管理工作。

（二）定期召开会议，研究合规管理重大事项，提出意见建议。

（三）听取研究重大合规事项。

第七条 公司设立首席合规官，由合规管理部门分管领导兼任，对公
司董事长、总经理负责，领导合规管理部门组织开展相关工作，负责组织公司重大合规事项的审查，指导公司各单位加强合规管理。

第八条 业务部门是合规管理的第一道防线，承担本业务领域合规管
理责任，主要履行以下职责：

（一）建立健全本单位业务合规管理制度和流程，开展合规风险识别评估，编制合规风险清单和应对预案。

（二）定期梳理重点岗位合规风险，将合规要求纳入岗位职责。

（三）负责本单位经营管理行为的合规审查。

（四）及时报告合规风险，组织或者配合开展应对处置。

（五）组织或者配合开展违规问题调查和整改。

（六）其他合规管理工作。

第九条 合规管理归口部门牵头负责公司合规管理工作，发挥第二道
防线作用，主要履行以下职责：

（一）组织起草合规管理基本制度、具体制度、年度计划和工作报告等。

（二）在首席合规官的领导下，牵头组织重大合规事项的会审、会签，妥善应对处置重大合规风险。

（三）落实公司合规管理具体工作要求，指导、监督、评价公司各单位合规管理工作。

（四）受理职责范围内的违规举报，提出分类处置意见，组织或者参与对违规行为的调查。

（五）组织或者协助各单位开展合规培训，推进合规管理信息化建设。
（六）应由合规管理牵头部门履行其他职责。

第十条 纪委、审计等部门作为合规管理的第三道防线，依据有关规
定，在职权范围内对合规要求落实情况进行监督，对违规行为进行调查，按照规定开展责任追究，建立违规行为记录档案。

第三章 制度建设及合规管理重点

第十一条 公司根据法律法规、监管规定、行业准则等变化情况，及
时修订相关规章制度，有效识别和防范合规风险。

第十二条 公司加强对公司治理、对外担保、招标采购、财务税收、
劳动用工、合同管理、安全环保、产品销售等重点领域的合规管理，制定合规管理具体制度或者专项指南。

第十三条 加强重点岗位合规……
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