公告日期：2025-08-29

申万宏源证券承销保荐有限责任公司

关于上工申贝（集团）股份有限公司使用自有资金支付募投
项目所需资金并以募集资金等额置换的核查意见

申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”或“保荐人”）作为上工申贝（集团）股份有限公司（以下简称“上工申贝”或“公司”）2020 年非公开发行 A 股股票的持续督导保荐人，根据《上海证券交易所上市公
司自律监管指引第 1 号——规范运作（2025 年 5 月修订） 》《上海证券交易所
上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》 等相关规定， 对上工申贝使用自有资金支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换事项进行了核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）募集资金到位情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准上工申贝（集团）股份有限公司非公
开发行股票的批复》（证监许可[2020]2269 号）核准，公司于 2021 年 8 月对 8
名特定投资者非公开发行人民币普通股（A 股）股票 164,576,880 股，每股面值
人民币 1 元，每股发行价格为 4.95 元，募集资金总额为人民币 814,655,556 元，
扣除发行费用共计 17,654,990.98 元（不含增值税进项税额）后，实际收到募集
资金净额为人民币 797,000,565.02 元。上述募集资金已于 2021 年 8 月 30 日存入
公司设立的募集资金专户，立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司此次非公开发行股票的实际募集资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（信会师报字[2021]第 ZA15389 号）。

截至 2021 年 10 月 29 日，公司以募集资金置换预先投入募投项目及支付发
行费用的自筹资金 22,866,773.28 元，以上募集资金的置换情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了《关于上工申贝（集团）股份有限公司募集资金置换专项鉴证报告》（信会师报字[2021]ZA15682 号）。

利益，公司制定了《募集资金使用管理办法》。根据《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》《上市公司监管指引
第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海
证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性
文件的规定，结合公司实际情况，公司修订了《募集资金管理办法》（2023 年
12 月修订）。根据募集资金管理制度规定，公司对募集资金实行专户存储，并
严格履行使用审批手续，以保证专款专用。公司分别在中国农业银行股份有限公
司上海陆家嘴支行、交通银行股份有限公司上海天钥桥路支行、上海银行股份有
限公司福民支行、中国工商银行股份有限公司上海市虹口支行开立募集资金专户，
并与上述银行或其上级机构及保荐人申万宏源证券承销保荐有限责任公司分别
签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。

上述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不
存在重大差异。公司、保荐人及前述专户银行均严格按照协议对募集资金专户进
行管理。

报告期内，公司在募集资金的使用过程中均按《募集资金三方监管协议》的
规定履行，不存在重大问题。

（三）募集资金存储情况

截至 2025 年 6 月 30 日，公司募集资金的存储情况如下：

单位：元 币种：人民币

序号 银行名称 账号 账户类别 余额

上海银行福民支行 募集资金专户 15,260,116.95

1 31611703004647881 银行理财产品 200,000,000.00

工商银行上海虹口支行 募集资金专户 8,517,794.42

2 1001252429200279131 银行理财产品 100,000,000.00

交通银行天钥桥路支行 募集资金专户 6,273,900.60

3 （注 1） 3……
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