公告日期：2025-07-01

金开新能源股份有限公司

特定对象来访接待管理制度

第一章 总则

第一条 为维护金开新能源股份有限公司（以下简称“公司”）和投资者的合法权益，加强公司与投资者、媒体等特定对象之间的信息沟通，促进公司诚信自律、规范运作，并进一步完善公司治理机制，根据中国证券监督管理委员会有关上市公司投资者关系管理、信息披露的有关要求及《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》、《金开新能源股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。

第二条 本制度所指的特定对象是指比一般中小投资者更容易接触到信息披露主体，更具信息优势，且有可能利用有关信息进行证券交易或者传播有关信息的机构和个人，包括：

（一）从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人及其关联人；

（二）从事证券投资的机构、个人及其关联人；

（三）持有、控制本公司 5%以上股份的股东及其关联人；

（四）新闻媒体和新闻从业人员及其关联人；

（五）公司或者监管部门认定的其他机构或者个人。

第二章 目的和原则

第三条 制定本制度的目的在于进一步规范公司在接受调研、采访、沟通或者进行对外宣传、推广等活动时信息披露的透明度及公平性，改善公司治理结构，增进资本市场对公司的了解和支持。

第四条 公司接待工作遵循以下基本原则：

公司人员在进行接待活动中，应严格遵循公平、公正、公开原则，不得实行差别对待政策，不得有选择性的、私下的或者暗示等方式向特定对象披露、透露或者泄露非公开重大信息。

（二）诚实守信原则

公司的接待工作本着客观、真实和准确的原则，不得有虚假记载和误导性陈述，也不得有夸大或者贬低行为。

（三）保密原则

公司的接待人员不得擅自向对方披露、透露或者泄露非公开重大信息，也不得在公司内部刊物或者网络上刊载非公开的重大信息。
（四）合规披露信息原则

公司遵守国家法律、法规及证券监管部门对上市公司信息披露的规定，在接待过程中保证信息披露真实、准确、完整、及时、公平。
（五）高效低耗原则

公司接待要提高工作效率，降低接待的成本。接待人员需着正装、用语规范。

（六）互动沟通原则

公司将主动听取来访者的意见、建议，实现双向沟通，形成良性互动。

第三章 来访接待工作的部门职责和接待人员素质要求

第五条 公司董事会秘书为本制度特定对象调研、采访等相关活动的主要接待负责人，董事会办公室作为特定对象来访接待的责任部门，负责协助董事会秘书进行特定对象来访接待活动。公司财务、运营等部门相关人员可根据实际接待需要，应董事会办公室邀请配合完成接待工作。

第六条 当公司董事、高级管理人员接受与投资者关系管理相关的特定对象采访和调研时，应事先知会董事会秘书，董事会秘书应妥善安排采访或者调研过程并全程参加。董事会秘书不能参加相关活动时，可委托证券事务代表或者其他相关人员参加。

第七条 除本制度确认的人员或者合法授权的人员外，公司其他部门和人员不得擅自接待特定对象的访问、调研等活动，不得在特定对象来访接待工作中代表公司发言。公司人员在日常工作业务往来过程中，应婉言谢绝对方就有关影响公司二级市场股票价格波动的问题和公司业绩、签订重大合同的提问及其回答。

第八条 公司从事接待工作的人员需要具备以下素质和技能：
（一）全面了解公司生产经营、财务等各方面情况；

（二）具备良好的知识结构，熟悉证券、法律、财务会计等方面的相关知识；

（三）熟悉证券市场，了解各种金融产品和证券市场的运作机制；
（四）具有良好的沟通和协调能力；

（五）具有良好的品行，诚实守信。

第九条 公司应当对董事、高级管理人员及相关员工进行投资者关系管理的系统培训，提高其与特定对象进行沟通的能力，增强其对相关法律法规、业务规则和规章制度的理解，树立公平披露意识。
第十条 在来访接待活动中，公司相关接待人员在回答对方的询问时，应注意回答的真实、准确性，同时尽量避免使用带有预测性的语言。

第十一条 公司及相关信息披露义务人接受调研、沟通、采访等活动，或者进行对外宣传、推广等活动时，不得以任何形式披露、透露或者泄露非公开的重大信息。

第四章 接待工作的管理和组织安排

第十二条 公司根据法律、行政法规、规范性文件以及公司规章制度的有关要求，认真做好特定对象来访接待工作。

第十三条 公司接待特定对象调研来访工作实行预约登记管理制度

（一）提前预约

特定对象到……
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