公告日期：2025-08-22

宁波海运股份有限公司关于对浙江省能源集团

财务有限责任公司 2025 年半年度风险评估报告

按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》的要求，宁波海运股份有限公司（以下简称“公司”）通过查验浙江省能源集团财务有限责任公司（以下简称“浙能财务公司”）《金融许可证》《营业执照》等证件资料，审阅浙能财务公司的财务报表及相关数据指标，对浙能财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，现将 2025 年半年度风险评估情况报告如下：

一、浙能财务公司基本情况

（一）基本信息

浙能财务公司是于2006年8月经原中国银行业监督管理委员会
（现“国家金融监督管理总局”）批准成立的一家非银行金融机构，法定代表人：卢钢；现住所：浙江省杭州市西湖区紫荆花路36号浙
能源力科创中心A楼2层（201-226）、A楼3层（301-333）、A楼4层
（408-409）、B楼2层（227-237）；注册资本：人民币3,531,553,501.12元；金融许可证机构编码：L0046H233010001；统一社会信用代码：91330000717866688J。

（二）股权结构信息

序号 股东名称 出资额（元） 出资比例（%）

1 浙江省能源集团有限公司 2,418,924,279.80 68.494624

2 浙江浙能电力股份有限公司 873,394,951.90 24.731183

3 浙江浙能北仑发电有限公司 79,744,756.48 2.258065

4 浙江浙能嘉兴发电有限公司 53,163,170.98 1.505376

5 浙江浙能镇海发电有限责任公司 53,163,170.98 1.505376

6 浙江省电力建设有限公司 53,163,170.98 1.505376

合计 3,531,553,501.12 100

（三）经营范围

浙能财务公司经营下列本外币业务：吸收成员单位存款；办理成员单位贷款；办理成员单位票据贴现；办理成员单位资金结算与收付；提供成员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务；从事同业拆借；办理成员单位票据承兑；从事固定收益类有价证券投资；对金融机构的股权投资；法律法规规定或银行保险监督管理机构批准的其他业务。

二、浙能财务公司内部控制的基本情况

（一）控制环境

浙能财务公司已按照《浙江省能源集团财务有限责任公司章程》中的规定建立了股东会、董事会和高级管理层的“两会一层”治理架构。2025年4月30日，浙能财务公司召开股东会，作出了关于修改《公司章程》及撤销公司监事会的有关决议，由审计委员会行使新《公司法》和监管制度规定的监事会职权；浙能财务公司治理结构健全，按照决策系统、监督反馈系统、执行系统互相制衡的原则，建立了分工合理、职责明确、报告关系清晰的组织结构，为内部控制有效性提供了必要的前提条件。浙能财务公司组织架构图如下：

董事会负责保证浙能财务公司建立并实施充分且有效的内部控制体系；负责审批整体经营战略和重大政策并定期检查、评价执行情况；负责确保浙能财务公司在相关法律和政策的框架内审慎经营，明确设定可接受的风险程度，确保高级管理层采取必要措施识别、计量、监测并控制风险；负责审批组织机构；负责保证高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估。

董事会下设风险管理委员会和审计委员会。风险管理委员会负责定期评估浙能财务公司全面风险管理状况，并向董事会提出建议。审计委员会负责行使《公司法》和监管制度规定的监事会职权，不再设监事会和监事。高级管理层负责建立和完善浙能财务公司风险管理相关组织机构，保证风险管理与内部控制的各项职责得到有效履行；负责制定浙能财务公司风险管理政策、措施及方案并报董事会审批；负责监督和评价浙能财务公司风险管理体系建设及运行情况；负责建立浙能财务公司授权体系；负责组织建立科学、有效的激励约束机制，培育良好的浙能财务公司风险管理文化。

信贷审查委员会由浙能财务公司相关高级管理层成员及相关中层管理人员组成，负责审议涉及浙能财务公司信贷管理的政策制度、业务流程等方面规定；审议客户信贷最高额度综合授信方案和临时调整方案；审议同业业务交易综合授信方案；审议信贷资产的风险分类等事项。

投资审查委员会由浙能财务公司相关高级管理层成员及相……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。