公告日期：2025-08-26

关于对山西焦煤集团财务有限责任公司

的风险持续评估报告

根据上海证券交易所《上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》要求，山西焦化股份有限公司（以下简称“公司”）通过查验山西焦煤集团财务有限责任公司（以下简称“财务公司”）的《金融许可证》《营业执照》等证件资料及相关财务资料，对其经营资质、业务和风险状况进行了综合评估，具体情况报告如下：

一、 财务公司基本情况

（一） 基本情况

山西焦煤集团财务有限责任公司是经原中国银行业监督管理委员
会批准，于 2009 年 12 月 15 日原山西省工商行政管理局注册成立，由
山西焦煤集团有限责任公司(控股 80%，以下简称“焦煤集团”)和山西焦煤能源集团股份有限公司(参股 20%)共同出资组建的非银行金融机构。
注册地址：山西省太原市万柏林区晋祠路一段 8 号中海国际中心 B
座 41 层

法定代表人：郝轩毅

统一社会信用代码：91140000699102982U

金融许可证机构编码：L0105H214010001

注册资本：35.5 亿元人民币

（二） 组织结构

股东会是财务公司最高权力机构，设有董事会、监事会。董事会下设风险管理委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会。经理层在董事会授权范围内对公司日常生产经营行使管理权，经理层下设内部控制委员会、信贷审查委员会、投融资审查委员会和资产负债管理委员会，以及

结算管理部、资金计划部、信贷管理部、财务会计部、信息管理部、新
业务部、稽核风险部、综合管理部和票据中心共九个部门。

财务公司组织架构设置情况如下：

股东会

监事会

董事会

风险管理委员会 薪酬与考核委员会 审计委员会

总经理

副总经理

内 信 资 投
部 贷 产 融
控 审 负 资
稽 结 资 财 信 信 新 票 综 债 审
核 算 金 务 息 贷 业 据 合 制 查 管 查
风 管 计 会 管 管 管 委 委 理 委
险 理 划 计 理 理 务 中 理 员 员 委 员
员

部 部 部 部 部 部 部 心 部 会 会 会 会
（三） 经营范围

财务公司经营业务包括：（一）吸收成员单位存款；（二）办理成
员单位贷款；（三）办理成员单位票据贴现；（四）办理成员单位资金
结算与收付；（五）提供成员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、
财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务；（六）从事同业拆借；（七）办
理成员单位票据承兑；（八）办理成员单位产品买方信贷和消费信贷；
（九）从事固定收益类有价证券投资。（依法须经批准的项目，经相关
部门批准后方可开展经营活动）

二、 财务公司内部控制的基本情况

（一） 内部控制环境

《公司章程》是财务公司组织与行为的基本准则。财务公司按照国
家法律法规和章程，建立了以股东会、董事会、监事会和经理层为主体
的公司治理组织架构，具有完善的议事规则和决策程序。按照焦煤集团
发展战略和监管部门要求，在年初工作计划中明确全年经营指标和工……
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