公告日期：2025-08-22

新疆百花村医药集团股份有限公司

内部控制制度

第一章 总 则

第一条 新疆百花村医药集团股份有限公司（以下简称“公司”）为强化公司内部管理，提高经营效率和风险管理水平，切实维护股东合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规章及规范性文件及《公司章程》的有关规定，结合本公司实际，特制定本制度。

第二条 本制度的制定坚持架构清晰、控制有效、系统完整、切实可行的原则。

第三条 公司内部控制的目的

（一）确保国家有关法律、法规和公司内部规章制度的贯彻执行；

（二）提高公司运营效率及效果，增强公司风险控制能力；

（三）保障公司资产的安全、完整；

（四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。

第四条 公司董事会对公司内部控制的建立、完善和有效运行负责，并定期对公司内控情况进行全面检查和效果评估。

公司审计委员会负责监督公司内部控制制度的执行，对发现的内部控制缺陷，可责令公司整改。

公司经营层负责经营环节内部控制制度体系的建立、完善，全面推进公司内部控制制度的执行。

第五条 公司内部控制应考虑以下要素：

（一）目标设定：根据公司经营业务的发展及行业特点设定公司战略目标。
（二）内部环境：影响公司内部控制制度制定、运行及效果的各种综合因素，包括公司企业文化、风险理念、道德规范、组织结构、人事管理等。

（三）风险确认：对影响公司目标实现的内部和外部风险进行识别确认。

（四）风险评估：对影响公司目标实现的内部和外部风险发生的可能性和影响进行分析判断。

（五）风险对策：根据公司风险承受能力，采取规避、降低、分担或接受的风险应对方式，制定相应的风险控制措施。

（六）控制活动：为确保风险对策有效执行而制定的制度和程序，包括核准、授权、验证、调整、复核、定期盘点、记录核对、职能分工、资产保全、绩效考核等。

（七）信息沟通：识别收集公司内部和外部的相关信息，及时向相关人员有效传递。

（八）检查监督：对公司内部控制的运行情况进行检查、评价、反馈。

第六条 公司内部控制主要包括内部环境控制、经营环节控制、专项风险控制、内部控制的检查监督、内部控制的信息披露等内容。

第七条 公司坚持以内部预防和监控为主，明确预防重点，完善预防机制，重视监控过程，采取教育、行政、经济、法律等多种手段相结合，落实监管责任，最终达到强化内部管理、实施有效监控的目的。

第二章 内部环境控制

第八条 内部环境控制包括授权控制和员工素质控制。

第九条 公司建立合理的组织架构，确保各项工作责权到位，有序进行。

（一）股东会享有法律法规和公司章程规定的合法权利，依法行使公司筹资、投资、担保、利润分配等重大事项的表决权；

（二）董事会对股东会负责，依法行使企业的经营决策权；

（三）经理层负责组织实施股东会、董事会决议事项，主持公司的生产经营管理工作；

（四）公司根据发展要求和内部控制需要设置职能管理部门及子（分）公司。公司对所属企业进行计划目标管理和监控管理，下属企业负责具体经营管理工作。
（五）公司董事、高级管理人员应当在企业文化建设中发挥主导作用。公司员工应当按照《员工手册》规范言行，认真履行岗位职责。

第十条 依据公司章程建立逐级授权制度，各级授权要适当，职责要分明，并对授权实行动态管理，建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权。

（一）公司制定《章程》，以维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为。

（二）公司制定《股东会议事规则》，明确股东会的职权，并对股东会的召开条件、召开程序、会议通知与提案、会议决议与公告、股东资格认定等作出规定，以规范股东会的运作程序，提高议事效率，最大限度地维护股东的合法权益。
（三）公司制定《董事会议事规则》，明确董事会的职权、组成、召集、议事程序、决议公告等，以确保董事会的工作效率和科学决策，提高议事效率，更好地发挥董事会决策作用。

（四）公司制定《董事会各专门委员会实施细则》，明确董事会战略与 ESG委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会的人员组成、职责权限、决策程序、议事规则等，确保公司的规范运作。

（五）公司制定《总经理工作细则》，明确总经理的任职资格与任免程序、总经理职权，总经理办公会议制……
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