公告日期：2025-08-23

天津港股份有限公司对

天津港财务有限公司的风险持续评估报告

按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号-交易与关联交易》的要求，天津港股份有限公司（以下简称公司）通过查验天津港财务有限责任公司（以下简称财务公司），《金融许可证》《营业执照》等证件资料，并审阅包括资产负债表、利润表、现金流量表等在内的财务公司的定期财务报告，对财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，现将有关风险评估情况报告如下：

一、天津港财务有限公司基本情况

根据《中国银行业监督管理委员会关于天津港财务有限公司开业的批
复》，天津港财务有限公司于 2006 年 12 月 6 日正式开业。公司注册资本
金为 11.5 亿元，现共有 5 家股东，其中天津港（集团）有限公司为控股股东，持股 54.174%；天津港股份有限公司，持股 38.00%；天津港第一港埠有限公司，持股 3.478%；天津外轮理货有限公司，持股 2.174%；天津港轮驳有限公司，持股 2.174%。公司现有职工 52 人。

注册地址：天津经济技术开发区第一大街 2 号津滨大厦 421 室

法定代表人：鞠兆欣

金融许可证机构编码：L0028H212000001

统一社会信用代码：911201167178675339

财务公司经营范围：

（一）吸收成员单位存款；

（二）办理成员单位贷款；

（三）办理成员单位票据贴现；

（四）办理成员单位资金结算与收付；

（五）提供成员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务；

（六）从事同业拆借；

（七）办理成员单位票据承兑；

（八）从事固定收益类有价证券投资。

二、财务公司风险管理的基本情况

（一）控制环境

财务公司建立了规范的公司治理结构，明确了股东会、董事会、监事会及高级管理层的权利范围、职责分工和议事规则，形成了有效的制衡机制，确保“三会一层”运作顺畅。同时，财务公司设立了党总支委员会，严格落实国企党组织前置研究程序，不断提升公司决策治理水平。财务公
司现有董事 4 名、职工董事 1 名，党总支书记 1 名，高管 3 名，其中 5
名董事和 3 名高管人员任职资格均已获得国家金融监督管理总局天津监管局核准。财务公司基本形成了上下贯通、横向协调的工作管理体系。
财务公司董事会下设战略发展委员会、风险管理委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会和稽核部。经营管理层设立了信贷审查委员会、投资审查委员会、信息科技管理委员会，操作层设立了岗位相互制衡的机制。
财务公司现有 12 个部门，分别为公司业务部、金融投资部、结算业务部、合规管理部、风险管理部、计划财务部、信息技术部、综合管理部、
人力资源部、数字化转型办公室、党群工作部以及董事会下辖的稽核部，各部门的职责分工贯彻了职责分离、相互制约的原则。

2025 年上半年，财务公司按照天津市国资委及金融监管部门要求落实监事会改革工作，研究制定《天津港财务有限公司推进监事会改革实施方案》并推动落实，确保按时间要求高质量完成，推动国有金融企业做优做强。

（二）风险的识别与评估

财务公司制定了《风险管理政策和风险偏好》《内部控制管理办法》《操作风险管理办法》等风控制度，确立风险管理部牵头、专业部门分类管理专业风险、各业务及管理部门直接负责、稽核部监督检查评价的管理结构，构建了风险管理的三道防线，将风险管理的各项要求融入公司管理和业务流程中。第一道防线为财务公司各部门对自身业务工作中的风险进行自我识别、评估和控制，根据各项业务特点制定各自的标准化操作流程和风险防范措施，严格按照相关制度执行并持续进行自查和改进；第二道防线是风险管理部及分类风险管理部门通过制定风险管理制度和机制等，对财务公司风险进行的识别、评估、预防和控制；第三道防线为财务公司董事会下设的审计委员会及内审部门即稽核部，通过对风险管理的适当性和有效性实施监督、检查与评价，形成职责分工明确、报告关系清晰、有效监督制约的风险控制机制。

（三）控制活动

1.存款与结算业务控制

财务公司严格遵循平等、自愿、公平和诚实信用原则，维护成员单位
合法权益。在成员单位存款业务方面，财务公司严格按照中国人民银行《人民币单位存款管理办法》《人民币利率管理规定》《关于人民币存贷款计结息问题的通知》等规定，制定相应内部制度，规范操作对成员单位的存款账户及活期存款、协定存款、通知存款、定期存款等存款业务。同时，为加强结算业务控制，财务公司严格执行不相容岗位分离原则并建立岗位之间的监督制约机制，通过信息系统规范各岗位操作权限；严格执行《人民币结算账户……
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