公告日期：2025-08-29

对东方国际集团财务有限公司

2025 年半年度的风险持续评估报告

根据中国证监会、上海证券交易所等监管部门的最新监管要求，上海龙头(集团)股份有限公司（以下简称“公司”）就东方国际集团财务有限公司（以下简称“集团财务公司”）风险进行持续评估，具体报告如下：

一、东方国际集团财务有限公司基本情况

集团财务公司是公司控股股东东方国际（集团）有限公司的控股
子公司，经上海银保监局批准设立，2017 年 12 月 15 日在上海市市
场监督管理局完成注册登记。

集团财务公司法定代表人季胜君，注册地址：上海市长宁区虹桥路 1488 号 3 号楼，企业类型：有限责任公司（国有控股），统一社会信用代码：91310000MA1FL4UX9N，金融许可证编号：00855365，机构编码：L0260H231000001，注册资本：100,000 万元，经营范围：许可项目：企业集团财务公司服务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证为准】。

二、东方国际集团财务有限公司内部控制基本情况

（一）制度建设工作

2025 年上半年，集团财务公司严格落实业务发展、制度先行的
理念，结合公司“三重一大”决策制度要求开展了新一轮制度梳理及修订工作，确保各项规章制度能够与法律法规及各项监管要求保持一致性。

集团财务公司制度完善工作主要分成三大类，一是在日常业务开展中，发现需要完善的制度；二是在风险评估和内审工作开展中，提出需要修订的制度；三是新业务开展，需要相配套新制度的制定，并保证在新业务开展前完成各项配套业务制度或操作细则的实施，由此不断增强业务开展过程与制度流程的匹配，努力建立全面风险合规体
系。截至 2025 年 6 月 30 日，集团财务公司共有各类制度 9 大类 154
项（不含章程），其中修订制度 14 项、新增制度 6 项，废除 13 项。
（二）内控监督评价工作

集团财务公司持续完善由业务防控条线、风险管理条线和审计稽核条线三道防线组成的内控监督评价实施机制，确保内控监督评价工作有序开展。

业务防控条线从内控体系制度入手进行内控机制的优化完善，有效提升内控自我评价能力。集团财务公司风险管理和内审部门负责内控的独立评价和监督，对集团财务公司管理流程进行系统评估和检查，真正体现内控监督评价全过程控制机制。风险管理条线从全面风险管理、合规管理等方面着手，每季度开展监管评级、案防以及法务自评价工作，并及时就检查中发现的问题通过适当的形式进行督促整改，实现了上半年零案件、零流动性事故、无不良贷款发生的风险控制目标。审计稽核条线通过对 部门及重点业务的审计监督，促进对发现
的内控机制问题或缺陷及时采取措施，堵塞漏洞、消除隐患，并定期向管理层和治理层报告有关业务管理和内部控制的监督结果。

（三）合规管理工作

2025 年上半年，集团财务公司合规风险状态稳定，通过多方面举措缓释风险。一是持续完善由业务防控条线、风险管理条线和审计稽核条线三道防线组成的内控监督评价实施机制，其中，业务条线从内控体系制度入手进行内控机制的优化完善，有效提升内控约束能力；风险管理条线从全面风险管理、合规管理等方面着手，开展一系列的监督评价工作，确保内控监督评价工作有序开展；审计稽核条线通过对各部门及重点业务的审计监督，促进对发现的内控机制问题或缺陷及时采取措施，堵塞漏洞、消除隐患，并定期向管理层和治理层报告有关业务管理和内部控制的监督结果。二是加强内部合规文化建设。
2025 年上半年，财务公司共开展培训 5 次，合规宣传 7 项（包括定
期宣传 3 项、不定期宣传 4 项）。培训和宣贯主要涉及的内容包括“征信修复”乱象长效治理宣传，反洗钱简报宣传，反洗钱合规培训宣传以及 2025 年全民国家安全教育日宣传活动，2025 年防范非法金融活动宣传月活动，2025 年征信宣传活动等。宣贯和培训的方式多样，包括现场培训、线上培训、竞赛活动、宣传视频、微信文章等。

（四）信息科技建设工作

集团财务公司完善以“信息科技部-信息科技工作委员会-总经理办公会”为基础的信息科技管理架构，有效协调了各部门间的信息化工作。按监管机构对财务公司信息科技现场稽核及信息科技全面审
计工作要求，集团财务公司在信息科技治理、基础设施、系统运行及维护、信息科技安全、业务连续性管理，五个方面进行信息化提升工作，完善了信息科技制度、加强了信息安全建设、完成了 IDC 机房项目建设工作。

三、集团财务公司经营及风险管理情况

（一）信用风险

集团财务公司资产端包括信贷业务和存放同业，业务品种单一，信用风险较小。信贷业务服务对象为……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。