公告日期：2025-08-30

上海华鑫股份有限公司

全面风险管理制度

第一章 总则

第一条 为建立健全上海华鑫股份有限公司（以下简称“公司”）全面风险管理体系，强化核心竞争力，实现创新发展与风险管理的动态平衡，保障企业持续、健康、稳定发展，根据《中央企业全面风险管理指引》、《企业国有资产监督管理暂行条例》等有关法律法规及规章制度，结合公司实际，制订本制度。

第二条 公司是风险管理的主导者，风险管理应与自身发展战略、资产规模、经营目标、业务范围和风险状况等相适应，应与当前行业发展实际水平相适应。

第三条 本制度中所称“风险”，是指在公司发展过程中，各种未来的不确定性对公司实现战略及经营目标的影响。

第四条 本制度中所称“全面风险管理”，是指公司围绕战略和总体经营目标，通过在管理的各环节和经营过程中执行风险管理基本流程，培育良好的风险管理文化，建立健全全面风险管理体系，为实现风险管理的总体目标提供合理保证的过程和方法。

第五条 全面风险管理的基本流程主要包括以下内容：

（一）收集风险管理初始信息；

（二）进行风险评估；

（三）制定风险管理策略；

（四）制定和实施风险管理解决方案；

（五）风险管理的监督与改进。

第六条 公司各部门应根据风险管理的基本流程，逐步健全和完善本部门的相关制度，把风险管理手段和内控程序融入到现有工作流程中，控制公司层面和各项业务中的风险。

第二章 组织架构与职责分工

第七条 公司对风险管理实行统一领导、分级负责、专业监督与全员参与相结合的组织体系和管理架构，明确风险管理的责任归属，建立与业务性质、规模和复杂程度相适应的风险管理体系，并综合管理各类风险以及公司整体风险。

第八条 全面风险管理组织体系包括董事会（包含董事会下设审计委员会）、经理层、风险管理部门及公司其他部门。

第九条 公司董事会（包含董事会下设审计委员会）是公司风险管理工作领导机构，对公司全面风险管理工作的有效性负最终领导责任。

董事会（包含董事会下设审计委员会）的主要职责包括：

（一）审定公司风险管理组织机构设置及其职责方案；

（二）批准公司风险管理基本制度；

（三）审定公司年度风险管理报告；

（四）对公司层面的风险管理重大事项进行决策；

（五）督导公司风险文化的培育工作；

（六）有关全面风险管理的其他重大事项。

第十条 公司总经理对全面风险管理工作的有效性向董事会负责。总经理或总经理委托的高级管理人员，负责主持全面风险管理的日常工作，负责组织拟订企业风险管理组织机构设置及其职责方案。

第十一条 公司风险管理部门为公司风险管理工作的主管部门，负责风险管理体系的建设和整体运转，负责公司风险管理工作的组织协调，为公司重大风险管理决策提供专业意见。风险管理部门对总经理或其委托的高级管理人员负责，其主要职责为：

（一）拟订公司风险管理相关制度并监督落实；

（二）组织开展公司年度风险评估，对各部门开展的专项业务风险评估提供指导和支持；

（三）根据风险分析的结果，组织并协助相关部门制定重大风险管理解决方案；

（四）拟订公司年度风险管理报告；

（五）组织开展全面风险管理日常工作；

（六）定期组织开展重大风险排查；

（七）制定企业风险管理文化培育与宣贯工作计划或方案，组织风险管理培训；

（八）负责指导、监督各部门以及全资、控股子企业开展全面风险管理工作；

（九）完成公司交办的其他风险管理相关工作。

第十二条 公司其他部门负责具体风险的管理，在全面风险管理工作中接受风险管理部门的组织、协调、指导和考核。主要风险管理职责如
下：

（一）对主导管理的重大风险，根据需要组织开展专项评估，负责组织制订具体的管理解决方案，对管理解决方案的执行情况和风险变化情况进行监控，并将监控信息及时反馈给风险管理部门；

（二）对协助管理的重大风险，协助、支持主导管理部门开展风险评估、管理解决方案制订及日常的风险监控工作，根据需要及时将相关信息报送给主导管理部门和风险管理部门；

（三）参与公司年度风险评估工作，包括对风险的分析和评价；

（四）健全和完善本部门管理职责范围内的具体风险管理办法或制度细则；

（五）协助开展风险管理系统的建设和维护工作，包括风险信息的及时录入和更新；

（六）做好本部门的风险管理文化培育工作。

第十三条 公司各部门负责人为本部门风险管理负责人，其风险管理职责包括：

（一）根据内控需要组织制定和完善本部门相关的风险管理办……
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