公告日期：2025-06-13

中信建投证券股份有限公司

关于国睿科技股份有限公司

发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之
部分限售股解禁上市流通的核查意见

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”、“独立财务顾问”）作为国睿科技股份有限公司（以下简称“国睿科技”、“公司”）发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之独立财务顾问，根据《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规的要求，就国睿科技部分限售股解禁上市流通的事项进行了核查，具体情况如下：

一、本次限售股上市类型

本次限售股上市的类型为发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之发行股份购买资产中部分限售股上市流通。

（一）核准情况

2020年1月，国睿科技收到中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）核发的《关于核准国睿科技股份有限公司向中国电子科技集团公司第十四研究所等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2020]117号），核准公司向中国电子科技集团公司第十四研究所等单位及个人发行股份购买资产，同时核准公司非公开发行股份募集配套资金不超过6亿元。

（二）股份登记情况

2020年6月18日，公司完成本次发行股份购买资产新增股份在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的股份登记手续，发行股份581,119,406股后，公司股份总数增至1,203,470,125股。

2020年7月24日，公司完成本次发行募集配套资金新增股份在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的股份登记手续，发行股份38,387,715股后，公司股份总数
增至1,241,857,840股。该38,387,715股限售股已于2021年1月25日解除限售并上市流通。
2023年6月19日，中国电子科技集团公司第十四研究所、中电国睿集团有限公司全部限售股份及上海巽潜投资管理合伙企业（有限合伙）、北京华夏智讯技术有限公司、张少华、胡华波等4家对象的部分限售股份，合计565,467,246股已上市流通。
2024年6月19日，上海巽潜投资管理合伙企业（有限合伙）、北京华夏智讯技术有限公司、张少华、胡华波等4家对象的部分限售股份，合计7,826,077股已上市流通。
（三）锁定期安排

发行 序 认购股数 锁定期

对象 号 发行对象 （股） （月）

类别

1 中国电子科技集团公司第十四研究所 538,212,052 36

2 中电国睿集团有限公司 19,429,117 36

发行 3 上海巽潜投资管理合伙企业（有限合伙） 9,968,581 36

股份 4 北京华夏智讯技术有限公司 8,743,102 36

购买

资产 5 张少华 2,977,712 36

6 胡华波 1,788,842 36

合计 581,119,406 -

安信证券资产管理有限公司（安信证券定发宝1号集合资产

管理计划、安信证券定发宝2号集合资产管理计划、安信证

券定发宝3号集合资产管理计划、安信证券定臻宝1号单一

1 资产管理计划、安信证券定臻宝2号单一资产管理计划、安 6,525,911 6

信资管定臻宝3号单一资产管理计划、安信资管定臻宝5号

单一资产管理计划、安信资管定臻宝6号单一资产管理计

划）

2 山东惠瀚产业发展有限公司 ……
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