公告日期：2025-06-14

上海天衍禾律师事务所

关于凯盛科技股份有限公司

2024 年股票期权激励计划首次授予相关事项

之

法律意见书

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上海天衍禾律师事务所

关于凯盛科技股份有限公司

2024 年股票期权激励计划首次授予相关事项

之法律意见书

天律意 2025 第 01399 号
致：凯盛科技股份有限公司

根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等法律、行政法规、部门规章及规范性文件（以下统称“法律法规”）和《凯盛科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《凯盛科技股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》/《2024年股票期权激励计划》”）的有关规定，本所接受凯盛科技股份有限公司（以下简称“凯盛科技”或“公司”）的委托，作为公司 2024 年股票期权激励计划（以下简称“本次激励计划”）的专项法律顾问，就公司本次激励计划首次授予（以下简称“本次授予”）相关事项，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供的有关文件和事实进行了必要的核查和验证，出具本法律意见书。

为出具本法律意见书，本所律师谨作如下承诺和声明：

1、本法律意见书是本所律师依据出具日以前凯盛科技已经发生或存在的事实作出的。

2、本所律师已履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对凯盛科
技提供的与出具法律意见书有关的所有文件资料及证言进行了审查判断，保证本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。

3、公司保证已经向本所律师提供了为出具本法律意见书所必需的真实、完整、有效的原始书面材料、副本材料或者口头证言，并无隐瞒、虚假和重大遗漏之处，文件材料为副本或者复印件的，均与原件一致和相符。

4、对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实，本所律师有赖于政府有关部门、公司或者其他有关单位出具的证明文件。

5、本所律师同意将本法律意见书随同本次激励计划实施所需的其他材料一同上报，并愿意对本法律意见书依法承担相应的法律责任。

6、本所律师仅对本次激励计划首次授予的有关法律问题发表意见，而不对凯盛科技的会计、审计、验资、资产评估等专业事项和报告发表意见。本所律师在本法律意见书中对有关会计报表、审计、验资报告和资产评估报告中某些数据和结论的引用，并不意味着本所律师对该等数据和结论的合法性、真实性和准确性做出任何明示或默示的担保或保证，对于该等文件及所涉内容本所律师并不具备进行核查和做出评价的适当资格。

7、本法律意见书仅供凯盛科技为实施本次激励计划之目的使用，不得用作其他任何目的。

本所律师根据《证券法》第十九条的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，在对凯盛科技提供的有关文件和事实进行了核查和验证的基础上，现出具法律意见如下：

一、本次授予的批准和决策程序

经本所律师核查，截至本法律意见书出具日，公司就本次首次授予已经履行的批准和决策程序如下：

1、2024 年 12 月 31 日，公司第八届董事会第三十四次会议审议通过了《关
于审议公司<2024 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于制定公司<2024 年股票期权激励计划管理办法>的议案》《关于制定公司<2024 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2024 年股票期权激励计划相关事项的议案》等议案，公司第八届监事会第二十二次会议审议通过了相关议案。公司薪酬与考核委员会对相关议案进行审议，并发表了同意的意见。独立财务顾问出具了相应报告。

2、2025 年 5 月 20 日，公司披露了《凯盛科技股份有限公司关于 2024 年股
票期权激励计划获得批复的公告》，公司收到控股股东凯盛科技集团有限公司印发的《关于凯盛科技股份有限公司实施股票期权激励计划的批复》（凯盛发改革[2025]3 号）文件，经国务院国资委同意，原则同意公司实施 2024 年股票期权激励计划。

3、公司内部对激励……
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