公告日期：2025-08-29

新疆赛里木现代农业股份有限公司

关联交易公允决策制度

（2025 年 8 月修订）

第一章 总 则

第一条 为规范新疆赛里木现代农业股份有限公司（以下简称“公司”）
关联交易行为，提高公司规范运作水平，保证公司与关联方之间订立的关联交 易符合公平、公正、公开的原则，切实保障股东和公司的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市 规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》和《新疆赛里 木现代农业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关法律法规、 规范性文件规定，并结合公司的实际情况，制定本制度。

第二条 公司关联交易是指公司、控股子公司及控制的其他主体与公司关
联人之间发生的转移资源或者义务的事项。

第三条 公司的关联交易应遵循以下基本原则：

（一）平等、自愿、等价、有偿的原则；

（二）公平、公正、公开的原则；

（三）关联方如享有股东会表决权，应当回避表决，也不得代理其他股东行 使表决权；

（四）与关联方有任何利害关系的董事，在董事会就该事项进行表决时，应 当回避表决，也不得代理其他董事行使表决权；

（五）公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利，必要 时应当聘请专业评估师、独立财务顾问。

第二章 关联人与关联交易认定

第四条 公司的关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。

第五条 具有以下情形之一的法人（或者其他组织），为公司的关联法人
（或者其他组织）：

（一）直接或者间接控制公司的法人（或者其他组织）；

（二）由前述所列主体直接或者间接控制的除公司、控股子公司及控制的其 他主体以外的法人（或者其他组织）；

（三）关联自然人直接或者间接控制的，或者担任董事（不含同为双方的独 立董事）、高级管理人员的除公司、控股子公司及控制的其他主体以外的法人（或者其他组织）；

（四）持有公司 5%以上股份的法人（或者其他组织）及其一致行动人；

在过去十二个月内或者根据相关协议安排在未来十二个月内，存在上述情 形之一的；

中国证监会、上海证券交易所或公司根据实质重于形式原则认定的其他与 公司有特殊关系，可能或者已经造成上市公司对其利益倾斜的法人（或者其他 组织）。

第六条 公司与前条第（二）项所列主体受同一国有资产管理机构控制的，
不因此构成关联关系，但该主体的法定代表人、董事长、总经理或者半数以上 的董事兼任公司董事或者高级管理人员的除外。

第七条 具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人：

（一）直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人；

（二）公司董事和高级管理人员；

（三）直接或者间接地控制公司的法人（或者其他组织）的董事和高级管理 人员；

（四）本条第（一）项和第（二）项所述人士的关系密切的家庭成员,包括 配偶、父母、年满十八周岁的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶，配偶的父母、 兄弟姐妹，子女配偶的父母。

第八条 公司的关联交易，是指公司、控股子公司及控制的其他主体与公
司关联人之间发生的可能导致转移资源或者义务的事项，包括：

（一）购买或者出售资产；

（二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）；

（三）提供财务资助（含有息或者无息借款、委托贷款等）；

（四）提供担保（含对控股子公司担保等）；

（五）租入或者租出资产；

（六）委托或者受托管理资产和业务；

（七）赠与或者受赠资产；

（八）债权、债务重组；

（九）签订许可使用协议；

（十）转让或者受让研究与开发项目；

（十一）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权等）；

（十二）购买原材料、燃料、动力；

（十三）销售产品、商品；

（十四）提供或者接受劳务；

（十五）委托或者受托销售；

（十六）存贷款业务；

（十七）与关联人共同投资；

（十八）其他通过约定可能引致资源或者义务转移的事项。

第三章 关联交易的回避

第九条 公司董事会审议关联交易事项时，关联董事应当回避表决，也不得代理其他董事行使……
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