公告日期：2025-08-30

中铁高新工业股份有限公司

关于对中铁财务有限责任公司风险持续评估的
报告

根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交
易与关联交易》的要求，中铁高新工业股份有限公司（以下简称“公司”）通过查验中铁财务有限责任公司（以下简称“财务公司”）的相关资料，对其经营资质、业务和风险状况进行了评估，现将有关风险评估情况报告如下：

一、财务公司基本情况

（一）公司历史沿革

财务公司系国家金融监督管理总局（原银监会）批准，由中国铁路工程集团有限公司（以下简称中铁工）与中国中铁股份有限公司（以下简称中国中铁）共同出资，在北京成立的有限责任公司，其中中铁工持股 5%，中国中铁持股 95%。财务公司于 2014年 2 月 28 日在北京市市场监督管理局办理工商登记，登记信息如下。统一社会信用代码：91110000717838206Y；法定代表人：
林鑫；注册资本 15 亿元；注册地：北京市海淀区复兴路 69 号 6
号中国中铁大厦 C 座 5 层；办公地址：北京市海淀区复兴路 69
号 6 号中国中铁大厦 C 座 5 层。

根据《北京银监局关于中铁财务有限责任公司增加注册资本金的批复》（京银监复〔2015〕760 号），财务公司注册资本增

加到 40 亿元，股东持股比例不变。中国中铁于 2016 年 1 月 25
日缴足，中铁工于 2016 年 2 月 24 日缴足，以上事项由北京中铭
洲会计师事务所有限公司审验并出具《中铭洲验字（2016）第020006 号》验资报告。根据《北京银监局关于中铁财务有限责任公司变更注册资本的批复》（京银监复〔2018〕401 号），财务公司注册资本增加到 90 亿元，股东持股比例不变。中国中铁
于 2018 年 10 月 12 日缴足，中铁工于 2018 年 10 月 15 日缴足，
以上事项由北京思泰汉威会计师事务所有限公司审验并出具《思泰汉威审字[2018]第 020023 号》验资报告。

2021 年 9 月 3 日，财务公司法定代表人变更为王国明。

2024 年 11 月 14 日，财务公司法定代表人变更为杨育林。
（二）财务公司经营范围

许可项目：企业集团财务公司服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）（不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动）

（三）母公司、最终控制方和治理结构

财务公司的母公司是中国中铁股份有限公司，最终控制方为中国铁路工程集团有限公司。财务公司采取董事会领导下的总经理负责制。

二、财务公司内部控制的基本情况

（一）控制环境

财务公司已根据现代公司治理结构要求，设立股东会、董事会、监事会，并对董事会和董事、监事、高级管理人员在风险管理中的责任进行了明确规定。董事会下设风险管理委员会、审计委员会、薪酬委员会、投资决策委员会，对董事会负责。财务公司按照决策系统、执行系统、监督反馈系统互相制衡的原则，建立良好的公司治理以及分工合理、职责明确、报告关系清晰的组织结构，为内部控制的有效性提供必要的前提条件。

组织架构图如下：

（二）风险的识别与评估

财务公司制定了一系列的内部控制制度及各项业务的管理办法、操作规程、内控手册，设立了风险管理部（法律合规部）
和审计稽核部，对财务公司的业务活动进行全方位的监督和稽核。财务公司建立了较为完善的分级授权管理制度，各部门间、各岗位间职责分工明确，各层级报告关系清晰，通过部门及岗位职责的合理设定，形成了部门间、岗位间相互监督、相互制约的风险控制机制。风险管理委员会对财务公司全面风险控制情况进行监督，审阅财务公司风险状况报告，提出完善风险管理和内部控制的意见。

（三）控制活动

1.资金管理

财务公司严格资金管理，基于安全性、流动性、盈利性原则，在保障资金安全的前提下，优先保证结算支付需求，统筹进行资产配置。

资金计划方面，财务公司实施资金计划管理，对资金收支进行全面计划、整体协调、统筹安排，在满足监管机构相关规定的前提下，综合考虑流动性风险和资金使用效率，指导公司资金计划安排。金融业务部按照公司业务发展需求、客户结算需求等，编制资金配置计划，实现资金管理“按年统筹、按月计划、按周配置、按日监控”，合理配置调度资金。

存放同业方面，财务公司根据资金计划，保障结算支付安全，同时统筹……
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