公告日期：2025-08-13

贵州茅台酒股份有限公司关于

贵州茅台集团财务有限公司的风险评估报告

根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联
交易》的要求，贵州茅台酒股份有限公司（以下简称 “公司”）通过查验 贵州茅台集团财务有限公司（以下简称“财务公司”）《中华人民共和国 金融许可证》《营业执照》等证件资料，并对财务公司的经营资质、业务 和风险状况进行了评估，现将有关情况报告如下：

一、财务公司基本情况

财务公司是经监管部门 2013 年批准成立的非银行金融机构，是中国白
酒行业成立的首家企业集团财务公司。基本情况如下：

注册资本：25 亿元人民币

金融许可证机构编码：L0173H252030001

统一社会信用代码：91520000063064319M

经营范围：吸收成员单位存款；办理成员单位贷款；办理成员单位票 据贴现；办理成员单位资金结算与收付；提供成员单位委托贷款、债券承 销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务；从事同业拆借； 办理成员单位票据承兑；办理成员单位产品买方信贷；从事固定收益类有 价证券投资；监管部门批准的其他业务。

财务公司股权结构

股东名称 持股金额（人民币、 持股比例
亿元） （%）

中国贵州茅台酒厂（集团）有限责任公司 10 40

贵州茅台酒股份有限公司 12.75 51

贵州茅台酒厂（集团）技术开发有限公司 2.25 9

合计 25 100

二、财务公司内控情况

（一）内部控制

根据《中华人民共和国公司法》《银行保险机构公司治理准则》《企 业内部控制基本规范》的要求，财务公司按照《贵州茅台集团财务有限公 司公司章程》（以下简称“《公司章程》”）设立了股东会、董事会、监 事会，并对董事、监事、高级管理层在内部控制中的职责进行了明确规定， 强化了股东会、董事会、监事会和高级管理层之间各负其责、规范运作、 相互制衡的公司治理结构。财务公司董事会下设 5 个专门委员会，分别为： 战略决策委员会、关联交易委员会、提名与薪酬委员会、风险管理委员会、
审计委员会。公司高管团队由 1 名总经理、2 名副总经理、1 名运营总监组
成；公司现有前中后台 8 个职能部门。

（二）风险的识别、评估

财务公司在各主要业务环节建立了全流程的风险控制措施，制定了《全 面风险管理办法》《操作风险管理办法》《流动性风险管理办法》《市场 风险管理办法》等相应的风险控制制度。建立了各业务部门职责分离、分 工协作、相互监督的业务运行机制，对各类业务制定了标准化的管理办法、 操作流程和风险防范措施，不断加强从业人员行为管理和制度建设，确保 风险防控规章制度覆盖所有业务领域和管理环节，对业务操作中的各种风 险进行有效识别、评估和控制。

（三）控制活动

1.资金管理

财务公司根据监管部门的规定，制定了《存款业务管理办法》《结算
业务管理办法》《支付结算管理办法》等业务管理办法和操作规程，做到在流程中规定操作规范和控制标准，有效控制了结算及资金业务风险。在监管批准范围内，针对客户资金结算及存款业务，严格遵循平等、自愿、公平和诚实信用的原则，保障客户资金的安全，维护客户合法权益。严格落实资金集中管理工作，并以信息系统为支撑，严格保障结算业务的安全、快捷、通畅。

2.授信管理

（1）信贷业务管理

针对不同的业务品种，财务公司制定了《成员单位客户信用评级管理办法》《综合授信管理办法》《流动资金贷款管理办法》《固定资产贷款管理办法》《买方信贷业务管理办法》《授信审批规程实施细则》等制度及操作规程，在制度层面有效控制业务风险。财务公司目前采用“客户信用评级、综合授信管理、利率风险定价”的信贷业务管理模式。信用评级是授信审批、利率风险定价工作开展的前提，也是对信贷客户类别划分的重要依据。利率风险定价是对信贷政策的具体落实，是信用评级结果的基本运用。通过科学、合理的测评信贷客户信用风险程度来测算其综合授信量、核定利率。保证利率管理、授信管理与信用评级相一致，兼顾资金安全性、流动性和收益性的管理要求。严格落实……
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