公告日期：2025-08-28

国网英大股份有限公司投资管理办法

第一章 总则

第一条 为规范国网英大股份有限公司（以下称“公司”）投资行为，提高资金使用效率和投资效益，切实保护广大股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中央企业投资监督管理办法》、《中央企业违规经营投资责任追究实施办法（试行）》等有关法律、法规、规范性文件和《国网英大股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）《国网英大股份有限公司股东会议事规则》（以下简称《股东会议事规则》）《国网英大股份有限公司董事会议事规则》（以下简称《董事会议事规则》）《国网英大股份有限公司“三重一大”决策管理办法》的有关规定，并结合公司实际情况，制定本办法。

第二条 本办法所称的投资是指固定资产投资与股权投资，其中固定资产投资是指境内外新建、改扩建、购置固定资产的行为；股权投资是通过让渡货币资金、股权、债权、实物资产、无形资产或法律法规允许作为出资的其他资产，取得被投资企业的股权，享有权益并承担相应责任的行为。其中，重大投资项目是指按照各单位章程及“三重一大”事项决策清单，由股东、董事会研究决定的投资项目。

第三条 公司对投资实行“事前、事中、事后”全过程管理，包括年度计划安排、项目投资决策、项目执行分析、投后评价报告等各个阶段。

第四条 本办法适用于公司及控股子公司（以下简称“各单位”）开展的各类投资活动。各单位应根据其各自适用的法律、法规及规范性文件的要求，制定符合监管要求及其业务流程需要的投资管理制度，对其投资行为进行规范。

第二章 投资原则

第五条 公司投资应遵循的基本原则：

（一） 把握投资方向，严格遵循国家法律法规和《公司章程》的有关规定，
符合国家产业政策和发展战略；

（二） 严格决策程序，健全投资管理制度，切实加强项目管理，规范资本
运作，强化投资行为的全程全面监管；

（三） 提高资本回报，促进资源要素优化组合，创造良好经济效益，确保
资产保值增值，为股东创造价值；

（四） 维护资本安全，健全全过程风险管控体系，做好可行性研究和过程
管控，防范投资风险。

第六条 公司对各类投资行为实施“计划管理、分类决策”，所有投资均纳入计划和预算管理。投资决策分为年度计划和项目决策，年度计划及调整应提交党委会前置研究、董事会审议，项目决策根据各单位“三重一大”事项决策清单决策，计划决策不能代替项目决策。各级投资决策机构对投资项目做出决策，应当形成决策文件，所有参与决策的人员均应在决策文件上签字背书，所发表意见应记录存档。

第七条 各类投资项目应严格按照《上海证券交易所股票上市规则》《公司章程》及公司信息披露管理相关制度规定，履行信息披露义务。

第三章 职责分工

第八条 公司董事会负责决定公司的投资计划方案，决策在权限范围内的投资项目。超出董事会审批权限范围的，董事会应及时按照《公司章程》的规定，提交公司股东会予以审议批准。公司董事会战略与 ESG 委员会负责对《公司章程》规定的必须经董事会或股东会审议通过的投资项目进行研究并提出建议。

第九条 公司经理层按公司规定程序审议批准应由公司决策且未达到董事会审议标准的投资事项；组织对投资项目进行初步审核和评估，并提出投资建议；组织投资计划方案实施，并应及时向董事会汇报投资进展情况，提出调整建议等，以利于董事会及股东会及时对投资作出调整。

第十条 公司党委会研究讨论是决策公司投资计划方案和重大投资项目的前置程序。

第十一条 公司发展策划部是投资管理的归口部门，根据部门职责履行职务。其主要职责为：

（一）对公司投资工作进行统一管理，对公司投资管理办法及标准进行定期审核并提出修订意见；

（二）负责组织制订公司投资计划方案，履行决策程序；

（三）负责组织投资计划执行分析和监督检查。

第十二条 公司财务管理中心负责投资预算管理和经济性、合规性评价。

第十三条 公司资产管理业务部、电力装备事业部负责相关单位议案管理。
第十四条 公司证券事务部负责股东会、董事会及重大投资项目信息披露相关工作。

第十五条 公司风险管理部负责对股权投资项目提出风险评估意见。

第十六条 公司法律合规部负责重大决策合法合规性审核，发表法律意见。
第十七条 公司审计部负责投资项目审计管理监督和违规投资责任追究相关工作。

第十八条 公司投资主体部门负责提出本专业投资需求和计划，开展项目可研论证，按公司决策意见开展投资项目。

第十九条 各单位负责制订……
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