公告日期：2025-08-21

国药集团药业股份有限公司

关于对国药集团财务有限公司2025年半年度

风险持续评估报告

通过查验国药集团财务有限公司（以下简称国药财务公司）《金融许可证》《企业法人营业执照》等证件资料，并审阅了国药财务公司截至2025年6月的财务报告以及风险指标等必要信息，对国药财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，具体情况报告如下：
一、国药财务公司基本情况

国药财务公司成立于2012年2月，是经原中国银行业监督管理委员会批准成立的非银行金融机构。

企业名称：国药集团财务有限公司

注册地址：北京市海淀区知春路20号中国医药大厦7层

法定代表人：王鹏

金融许可证机构编码：L0145H211000001

统一社会信用代码：9111000071783212X7

目前国药财务公司注册资本金为人民币220,000万元，股权结构如下表所示：

序号 股东名称 出资额（万元） 持股比例

1 中国医药集团有限公司 116,105 52.7750%

2 中国生物技术股份有限公司 69,895 31.7705%

3 中国中药有限公司 12,000 5.4545%

4 上海现代制药股份有限公司 12,000 5.4545%

5 国药控股股份有限公司 10,000 4.5455%

合计 220,000 100%

经营范围：（一）吸收成员单位存款；（二）办理成员单位贷款；（三）办理成员单位票据贴现；（四）办理成员单位资金结算与收付；（五）提供成员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务；（六）从事同业拆借；（七）办理成员单位票据承兑；（八）办理成员单位产品买方信贷；（九）从事固定收益类有价证券投资。

二、国药财务公司内部控制的基本情况

（一）控制环境

国药财务公司已经建立了内部控制制度体系。包括：公司章程、各项管理制度和业务操作流程等。《公司章程》确定了成立公司的基本原则，明确股东的出资方式，确定了公司的经营范围，对股东的权利和义务进行界定，规范了股东会、董事会的职权和议事规则，对经营管理机构管理模式进行规定，强调了监督管理与风险控制的重要性。《授权管理办法》规范了公司授权管理基本体系，使公司内部形成各级岗位有职有权、职权相称、权责对等，充分发挥激励和约束机制，形成精简高效的工作氛围。

内部控制制度体系具体内容如下：

1、公司治理：

根据现代公司治理结构要求，公司组织结构设置遵循“有效制约、协调发展”原则，构建股东会、董事会与经理层构成的法人治理结构。董事会下设战略管理委员会、风险控制委员会、薪酬与考核委员会和
审计委员会。

2、国药财务公司的组织架构图如下：

（二）风险的识别与评估

国药财务公司制定了完善的内部控制管理制度和风险管理体系，实行内部审计监督制度，设立了对董事会负责的风险控制委员会，建立风险管理部和稽核审计部，对公司的业务活动进行监督和稽核。各业务部门根据各项业务制定相应的标准化操作流程、作业标准和风险防范措施，各部门责任分离、相互监督，对业务操作中的各种风险进
行预测、评估和控制。

（三）控制活动

1、结算业务控制

（1）建立结算业务内控制度

国药财务公司根据国家有关部门及人民银行规定的各项规章制度，制定了《成员单位人民币账户管理办法》《结算业务管理办法》《存款业务管理办法》《支付结算权限管理办法》等业务制度及操作流程，明确各项结算和存款业务的操作规范和控制标准，有效控制业务风险。

（2）保障企业资金安全

在存款业务方面，严格遵循平等、自愿、公平和诚实信用的原则，在国家金融监督管理总局和中国人民银行颁布的规范权限内严格操作，保障企业资金的安全，维护各当事人的合法权益。

（3）安全、高效办理各类结算业务

在业务办理方面，企业在国药财务公司开设结算账户后，通过登入国药集团司库平台或国药财务公司综合业务系统提交线上指令实现资金结算，国药财务公司在严守系统安全和网络安全的基础上通过线上结算服务保障结算的安全、快捷、通畅，并具有较高的数据安全性。同时公司……
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