
公告日期:2025-08-26
凌云工业股份有限公司
年报信息披露重大差错责任追究制度
(2025年修订)
第一章 总 则
第一条 为提高凌云工业股份有限公司(以下简称“公司”)规范运作水平,
增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性,加大对年报信息披露责任人的问责力度,提高年报信息披露的质量和透明度,根据相关法律、法规的规定,结合公司实际情况,制定本制度。
第二条 本制度是指年报信息披露工作中有关人员不履行或者不正确履行
职责、义务以及其他个人原因,对公司造成重大经济损失或不良社会影响时的追究与处理制度。
第三条 本制度适用范围:公司董事、高级管理人员、各子公司负责人、控
股股东及实际控制人以及与年报信息披露工作有关的其他人员。
第四条 本制度遵循的原则:实事求是、客观公正、有错必究;过错与责任
相适应;责任与权利对等原则。
第二章 责任的认定及追究
第五条 有下列情形之一的应当追究责任人的责任:
1.违反《公司法》《证券法》《企业会计准则》和《企业会计制度》等国家法律法规的规定,使年报信息披露发生重大差错或造成不良影响的;
2.违反《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》以及中国证监会和上海证券交易所发布的有关年报信息披露指引、准则、通知等,使年报信息披露发生重大差错或造成不良影响的;
3.违反《公司章程》《信息披露管理制度》以及公司其他内部控制制度,使年报信息披露发生重大差错或造成不良影响的;
4.未按照年报信息披露工作中的规程办事且造成年报信息披露重大差错或造成不良影响的;
5.年报信息披露工作中不及时沟通、汇报造成重大失误或造成不良影响的;
6.其他个人原因造成年报信息披露重大差错或造成不良影响的。
第六条 有下列情形之一,应当从重或者加重处罚。
1.情节恶劣、后果严重、影响较大且事故原因确系个人主观因素所致的;
2.打击、报复、陷害调查人或干扰、阻挠责任追究调查的;
3.不执行董事会依法作出的处理决定的;
4.董事会认为其它应当从重或者加重处理的情形。
第七条 有下列情形之一的,应当从轻、减轻或免于处罚。
1.有效阻止不良后果发生的;
2.主动纠正和挽回全部或者大部分损失的;
3.确因意外和不可抗力等非主观因素造成的;
4.董事会认为其他应当从轻、减轻或者免于处理的情形。
第三章 责任追究的形式
第八条 追究责任的形式:
1.责令改正并作检讨;
2.通报批评;
3.调离岗位、停职、降职、撤职;
4.解除劳动合同;
5.情节严重涉及犯罪的依法移交司法机关处理。
第九条 在对相关责任人进行上述处罚的同时可附带相应的经济处罚,处罚
金额根据具体情况由公司或董事会决定。
第四章 附则
第十条 本制度未尽事宜,或者与有关法律、法规相悖的,按有关法律、法
规、规章处理。
第十一条 半年报、季报及其他临时公告等信息披露重大差错责任追究,
参照本制度规定执行。
第十二条 本制度由公司董事会负责解释和修订。
第十三条 本制度经董事会审议通过并公告之日起施行。
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