因违规委托银行工作人员进行客户招揽等问题，西南证券大连分公司被监管警示
来源：北京商报
北京商报讯（记者李海媛）9月5日，大连证监局发文称，经查，西南证券股份有限公司大连分公司（以下简称“西南证券大连分公司”）存在违规委托银行工作人员进行客户招揽、业务留痕不完整等问题。上述行为违反了相关规定。根据有关规定，大连证监局决定对西南证券分公司采取出具警示函的行政监管措施。
郑重声明：用户在财富号/股吧/博客等社区发表的所有信息（包括但不限于文字、视频、音频、数据及图表）仅代表个人观点，与本网站立场无关，不对您构成任何投资建议，据此操作风险自担。请勿相信代客理财、免费荐股和炒股培训等宣传内容，远离非法证券活动。请勿添加发言用户的手机号码、公众号、微博、微信及QQ等信息，谨防上当受骗！
评论该主题
帖子不见了！怎么办？作者：您目前是匿名发表 登录 | 5秒注册 作者：，欢迎留言 退出发表新主题
温馨提示： 1.根据《证券法》规定，禁止编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场；2.用户在本社区发表的所有资料、言论等仅代表个人观点，与本网站立场无关，不对您构成任何投资建议。用户应基于自己的独立判断，自行决定证券投资并承担相应风险。《东方财富社区管理规定》
