
公告日期:2025-08-23
恒力石化股份有限公司
期货套期保值交易管理制度(2025 年修订)
第一章 总则
第一条 为规范恒力石化股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)期货交易管理流程,防范交易风险,根据各期货交易所有关期货交易规则、《企业内部控制基本规范》(财会[2008]7 号)及国家有关法律、法规和《公司章程》的规定,制定本制度。
第二条 公司进行期货套期保值业务只限于业务经营相关的主要期货品种,目的是借助期货市场的价格发现、风险对冲功能,利用套期保值工具规避市场价格波动风险。
第三条 本制度同时适用于本公司下属全资或控股子公司、孙公司及其子、孙公司。
第四条 公司从事期货套期保值业务,应遵循以下原则:
1、公司在期货市场,不得从事以非套期保值为目的的期货业务。
2、公司从事期货套期保值业务的品种,只限于与公司生产经营相关的产品或原材料等。
3、公司进行套期保值的数量原则上不得超过实际现货交易的数量,期货持仓量应不超过套期保值的现货量。
4、公司应当以自己的名义或者下属全资或控股子公司、孙公司及其子、孙公司名义设立套期保值交易账户,不得使用他人账户进行套期保值业务。
5、公司应具有与套期保值保证金相匹配的自有资金,不得使用募集资金直接或间接进行套期保值。公司应严格控制套期保值的资金规模,不得影响公司正常经营。
第二章 组织机构及其职责
第五条 公司成立期货业务领导小组,负责管理公司境内外期货套期保值业务相关事宜,由总经理或其指定负责人、开展期货套期保值业务单位负责人、期货业务部门负责人、财务总监、董事会秘书、内控审计部负责人共同组成。其职
责包括:
1、对公司期货套期保值业务进行监督管理;
2、拟订、修订期货套期保值业务管理制度,并提交董事会审议;
3、期货套期保值业务突发风险的应急处理;
4、向董事会汇报公司期货套期保值业务工作开展情况;
5、行使董事会授予的其他职责。
第六条 期货业务部门下设交易员、资金结算员、会计核算员、风险控制员等岗位。各岗位职责权限如下:
1、交易员:负责公司内外部有关套期保值的信息收集、整理、套期保值的可行性调查研究;监控市场行情、识别和评估市场风险、拟订套期保值交易方案、执行交易指令、对已成交的交易进行跟踪和管理、与期货经纪公司或交易所的联系等;
2、资金结算员:负责完成交易资金的划拨、跟踪资金回笼情况、资金账户的管理等;
3、会计核算员:负责相关账务处理、核算等财务结算工作;
4、风险控制员:负责监督每笔交易的执行情况,并可直接向期货业务领导小组汇报风险控制工作;套期保值资料管理,包括套期保值计划、交易方案、交易原始资料、结算资料等。
第七条 期货业务部门各岗位人员应有效分离,不得交叉或越权行使其职责,确保能够相互监督制约。
第八条 公司董事会办公室负责期货套期保值业务的对外披露工作。
第九条 公司内控审计部审核期货交易计划,监督、稽核计划实施情况,不定期对期货交易事宜进行检查,对期货业务管理进行合规检查,对相关协议、文件等进行检查,防范因违反国家法律法规、政策和公司内部管理制度而产生的风险。
第三章 审批权限及信息披露
第十条 公司及下属全资或控股子公司、孙公司及其子、孙公司年度期货套期保值业务方案和保证金额度需遵循《公司章程》的相关规定,提交公司董事会审批。在公司董事会的经营决策权限内,由董事会审议批准后实施;如超出《公
司章程》规定的董事会决策权限,则应提交股东会审议通过后方可进行。
第十一条 董事会授权期货业务领导小组和期货业务部门具体执行套期保值业务。各项套期保值业务必须严格限定在经批准的套期保值计划内进行,不得超范围操作。如增加套期保值业务品种、范围或保证金额度的,根据《公司章程》的规定,提交董事会或者股东会审批。
第十二条 公司按照中国证监会及上海证券交易所有关规定,披露公司开展期货套期保值业务的情况。
第四章 授权制度
第十三条 公司与期货经纪公司订立的开户合同应按公司合同管理的有关规定及程序审核后,由公司法定代表人或经法定代表人授权的人员签署。
第十四条 公司对境内外期货交易操作实行授权管理。交易授权书应列明有权交易的人员名单、可从事交易的具体种类和交易限额、授权期限。期货交易授权书由公司董事长签发。
第十五条 被授权人员应当在授权书载明的授权范围内诚实并……
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