公告日期：2025-08-22

陕西航天动力高科技股份有限公司

关于对航天科技财务有限责任公司的风险持续评估报告
按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号—交易与关联交易》的要求，陕西航天动力高科技股份有限公司（以下简称“公司”）通过查验航天科技财务有限责任公司（以下简称“航天财务公司”）《金融许可证》《营业执照》等证件资料，审阅航天财务公司的财务报表及相关数据指标，对航天财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，现将风险评估情况报告如下：

一、航天财务公司基本情况

航天财务公司于 2001 年成立，是经国家金融监督管理总局批准，由中国航天科技集团有限公司（以下简称“集团公司”）以及集团公司下属部分成员单位共同出资设立的一家非银行金融机构，注册资本金人民币 65 亿元。

注册地址：北京市西城区平安里西大街 31 号-01 至 03 层，07
至 09 层

法定代表人：史伟国

金融许可证机构编码：L0015H211000001

统一社会信用代码：91110000710928911P

二、航天财务公司内控体系建设与评价情况

2025 年上半年，航天财务公司以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻国资委、集团公司等有关工作部署和金融监
管机构的政策要求，在航天财务公司党委领导下，围绕《关于做好2025 年中央企业内部控制体系建设与监督工作有关事项的通知》《中国航天科技集团有限公司 2025 年审计法治工作要点》，落实国资委、中央巡视、集团党组巡视及审计整改要求，以“强内控、防风险、促合规”为目标，将内控管理和风险管控融入到业务、制度和流程中，不断提升航天财务公司内控与全面风险管理水平，确保航天财务公司合规经营、稳健运行。

2025 年上半年，航天财务公司按照国资委和集团公司加强内控体系建设与监督的管理要求，结合年度 OKR 目标，聚焦信贷、投资等主要业务领域风险和巡视、审计、检查反馈问题，着重推进规章制度审查和评估环节，把控合规风险；深化内控监督与评价，把内控缺陷整改工作落实落细。

（一）内部控制体系建设

1.加强党委对内控工作的领导，积极贯彻落实国资委、集团公司文件精神。

航天财务公司深入学习国资委《关于做好 2025 年中央企业内部控制体系建设与监督工作有关事项的通知》，按照集团公司《2025 年审计法治工作要点》，落实党的领导融入法人治理全过程。坚持和加强党对内控体系建设与监督工作的全面领导，完善党的领导融入航天财务公司治理的运行机制，进一步落实党委与董事会、经营层的内控及风险管理职责，规范党委前置研究程序，与合规管理、规章制度建设和风险管理等工作统筹安排。

2.深化规章制度体系建设。

制定《年度规章制度建设计划》，加强对规章制度体系建设工作的统筹协调，严格开展规章制度审查和评估，着重解决依法合规，配套衔接、高效协同，权责统一等问题，切实提升规章制度建设质量。根据中央和集团公司要求补齐涉及落实八项规定精神的制度短板，新增或修订一批公务接待、商务招待、费用管理、履职待遇等方面的规章制度；不断完善信贷等重要业务领域内控制度，绝大部分信贷业务制度上半年均完成了更新。

3.开展业务流程优化工作。

为贯彻落实集团公司第九次工作会改革部署，立足航天财务公司功能定位，提升治理效能，航天财务公司启动业务流程优化工作，组织召开专题讨论会，明确流程优化的目标、原则与路径。前中后台协同配合，基于业务功能模块优化航天财务公司业务流程，用数字化思维识别业务要素，将风险控制点内嵌在流程中，保证风险控制对流程的全覆盖，力争实现业务流程简明、去部门化，符合业务流转、信息传递、内部控制和权限管理要求。

4.配合集团公司建成全级次穿透式监管体系。

按照集团公司统一部署，构建跨越业务管控、内控监控、专责监督，穿透“集团总部、二级单位、三级及以下单位”横向到边、纵向到底的全级次穿透式监管体系，提升风险管控能力。同时，航天财务公司立足于战略引领、价值创造、资源配置、风险管控和协同服务，以穿透式监管为主线，以智能化转型为抓手，主动协同各类监督主体，
推动实现航天财务公司金融业务全链条、全要素、全过程监管。

（二）内部控制体系评价

1.从严强化内控执行约束。

强化“关键少数”内控监督约束。突出法人治理、采购管理、资金管理、合同管理及信贷、同业、投资业务等重点领域、关键环节、重要岗位常态化开展内控风险隐患排查。强化信息系统关键节点控制。组织开展业务信息系统内控梳理，排查内控缺陷，将内控要求和风险控制点嵌入到信息系统中，提升信息化管控水平，推动“人防”向“技防”转变。

2.结合巡视、检查、审计整改持续深化内控缺陷整改。

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