公告日期：2025-04-29

民生证券股份有限公司

关于新疆伊力特实业股份有限公司

公开发行可转换公司债券

之保荐总结报告书

民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”或“保荐机构”）作为新疆伊力特实业股份有限公司（以下简称“伊力特”或“公司”）公开发行可转换公司债券的保荐机构，根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、法规的规定，对伊力特进行了持续督导，持续督导法定截止日为2020年12月31日。民生证券继续对公司剩余募集资金管理及使用情况和债券存续期间的转股、付息、赎回等事项履行持续督导责任，目前公司募集资金已使用完毕且公司本次公开发行可转换公司债券已完成兑付，持续督导责任已履行完毕，民生证券根据相关规定，出具本保荐总结报告书。

一、保荐机构及保荐代表人承诺

1、保荐总结报告书的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

2、保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

3、保荐机构及保荐代表人自愿接受依据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的有关规定采取的监管措施。
二、保荐机构基本情况

保荐机构 民生证券股份有限公司

注册地址 中国（上海）自由贸易试验区浦明路 8 号

主要办公地址 中国（上海）自由贸易试验区浦明路 8 号

法定代表人 顾伟

保荐代表人 魏微、于洋

联系电话 010-85127747

三、上市公司的基本情况

上市公司名称 新疆伊力特实业股份有限公司

证券代码 600197

总股本 473,174,717 股（截至 2025 年 3 月 14 日）

注册地址 新疆可克达拉市天山北路 619 号

主要办公地址 新疆可克达拉市天山北路 619 号

法定代表人 陈智

控股股东 新疆伊力特集团有限公司

实际控制人 新疆可克达拉市国有资本投资运营有限责任公司

联系人 君洁、沈霞

联系电话 0991-3667490

本次证券发行类型 可转换公司债券

本次证券发行时间 2019 年 03 月 15 日

本次证券上市时间 2019 年 04 月 04 日

本次证券上市地点 上海证券交易所

四、保荐工作概述

（一）尽职推荐阶段

保荐机构按照相关法律法规要求，对发行人及其控股股东、实际控制人进行尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，主动配合中国证监会的审核，组织发行人及其他中介机构对中国证监会的意见进行答复，按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或核查，并与中国证监会进行专业沟通，按照证券交易所上市规则的要求向证券交易所提交推荐股票上市的相关文件，并报中国证监会备案。

（二）持续督导阶段

伊力特公开发行可转换公司债券完成后，保荐机构针对公司具体情况确定了持续督导计划及重点，并承担了以下相关工作督导发行人规范运作，关注公司内部控制制度建设和内部控制运行情况；督导发行人履行信息披露义务，审阅信息披露文件；督导发行人募集资金使用；督导上市公司有效执行并完善保证关联交易公允性和合规性的制度；持续关注上市公司为他人提供担保等事项；定期或不定期对发行人进行现场检查，及时向上海证券交易所报送持续督导现场检查报告及年度报告书等相关文件。

五、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况

1、自筹资金预先投入募投项目

伊力特于2019年4月24日召开七届董事会十七次会议、于同日召开七届监事会十次会议，审议并通过《关于以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金议案》，为顺利推进募集资金投资项目，在此次募集资金到账前，公司已以自筹资金预先投入募集资金投资项目。截至2019年4月12日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际金额为22,436.52万元，具体情况如下：

序号 募投项目名称 截至 2019……
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