公告日期：2025-08-28

乐凯胶片股份有限公司

关于对航天科技财务有限责任公司的风险评估报告

根据上交所《上海证券交易所上市公司信息披露指引第 5 号—
交易与关联交易》的要求，乐凯胶片股份有限公司（以下简称“本公司”）通过查验航天科技财务有限责任公司（以下简称“航天财务公司”）的《营业执照》与《金融许可证》等资料，审阅了包括资产负债表、利润表、现金流量表等在内的航天财务公司定期财务报告，审阅了航天财务公司 2025 年上半年内控与风险情况报告，对航天财务公司的经营资质、内部控制设计和全面风险管理进行了评估，具体情况报告如下：

一、航天财务公司基本情况

航天财务公司于 2001 年成立，是经中国银行业监督管理委员会
批准，为适应社会主义市场经济的要求，支持我国航天事业持续稳定发展，由中国航天科技集团有限公司（以下简称“集团公司”）以及集团公司其他十六家成员单位共十七方共同出资设立的一家非银行金融机构，注册资本金人民币 65 亿元。

注册地址：北京市西城区平安里西大街 31 号-01 至 03 层，07
至 09 层

法定代表人：史伟国

金融许可证机构编码：L0015H211000001

统一社会信用代码：91110000710928911P

股东情况：航天财务公司注册资本金 65 亿元，其中：中国航
天科技集团有限公司出资占比 30.20%；中国运载火箭技术研究院出资占比 14.56%；中国空间技术研究院出资占比 10.92%；上海航天技术研究院出资占比 10.01%；航天动力技术研究院出资占比 9.10%；西安航天科技工业有限公司出资占比 7.29%；中国长城工业集团有限公
司出资占比 5.46%；中国航天时代电子有限公司出资占比 2.73%；航天投资控股有限公司占比 2.64%；四川航天工业集团有限公司出资占比 1.82%；中国航天空气动力技术研究院出资占比 1.82%；中国卫通集团股份有限公司占比 0.91% ；中国乐凯集团有限公司出资占比0.68%；中国航天系统科学与工程研究院出资占比 0.48%；航天长征国际贸易有限公司出资占比 0.48%；中国航天工程咨询中心出资占比0.48%；中国四维测绘技术有限公司出资占比 0.45%；北京神舟航天软件技术股份有限公司出资占比 0.45%。

经营范围：1、对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；2、协助成员单位实现交易款项的收付；3、经批准的保险代理业务；4、对成员单位提供担保；5、办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；6、对成员单位办理票据承兑与贴现；7、办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；8、吸收成员单位的存款；9、对成员单位办理贷款及融资租赁；10、从事同业拆借；11、经批准发行财务公司债券；12、承销成员单位的企业债券；13、对金融机构的股权投资；14、有价证券投资；15、成员单位产品买方信贷及融资租赁。

二、航天财务公司上半年内部控制情况

2025 年上半年，航天财务公司以习近平新时代中国特色社会主
义思想为指导，全面贯彻国资委、集团公司等上级部门有关工作部署和金融监管机构的政策要求，在航天财务公司党委领导下，围绕《关于做好 2025 年中央企业内部控制体系建设与监督工作有关事项的通知》《中国航天科技集团有限公司 2025 年审计法治工作要点》，落实国资委、中央巡视、集团党组巡视及审计整改要求，以“强内控、防风险、促合规”为目标，将内控管理和风险管控融入到业务、制度和流程中，不断提升公司内控与全面风险管理水平，确保公司合规经营、稳健运行。

（一）2025 年上半年内控体系总体情况

2025 年上半年，航天财务公司按照国资委和集团公司加强内控
体系建设与监督的管理要求，结合年度 OKR 目标，聚焦信贷、投资等主要业务领域风险和巡视、审计、检查反馈问题，着重推进规章制度审查和评估环节，把控合规风险；深化内控监督与评价，把内控缺陷整改工作落实落细。

1.加强党委对内控工作的领导，积极贯彻落实国资委、集团公司文件精神

航天财务公司深入学习国资委《关于做好 2025 年中央企业内部
控制体系建设与监督工作有关事项的通知》，按照集团公司《2025年审计法治工作要点》，落实党的领导融入法人治理全过程。坚持和加强党对内控体系建设与监督工作的全面领导，完善党的领导融入公司治理的运行机制，进一步落实党委与董事会、经营层的内控及风险管理职责，规范党委前置研究程序，与合规管理、规章制度建设和风险管理等工作统筹安排。

2.深化规章制度体系建设

航天财务公司制定《年度规章制度建设计……
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