公告日期：2025-04-29

武汉东湖高新集团股份有限公司 WUHANEASTLAKEHI-TECHGROUPCO., LTD.
融资管理办法（修订）

第一章 总 则

第一条 为加强武汉东湖高新集团股份有限公司（以下简称“公司”）融资管理，符合公司“三重一大”相关决策制度，规范融资行为，有效防范相关风险，确保资金安全、促进公司健康稳定发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》等法律法规及《上海证券交易所股票上市规则》、《武汉东湖高新集团股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）等有关规定，结合公司实际情况，修订本管理办法。

第二条 本办法所指“融资”,是指公司向外部筹集资金的行为与过程，包括间接融资和直接融资。间接融资是指银行贷款、信托贷款、保债计划、资产管理计划、融资租赁、保理、供应链融资、权益工具融资等方式的融资；直接融资是以债券、资产证券化为主要金融工具的一种融资方式。

第三条 公司融资活动应当充分考虑公司的战略发展规划，其原则为：

（一）满足经营发展需要，合理规划，统筹安排，促进融资等竞争性资源的合理优化配置；

（二）兼顾公司当前利益与长远利益；

（三）防范融资风险，保障资金链安全；

（四）优化融资结构，合理安排融资方式、期限；

（五）充分利用各级政府、行业及地区等优惠政策；积极争取低成本融资及相关补助贴息等。

第四条 公司融资活动内部管理目标为：

（一）保证融资业务在法律允许的范围内进行；

（二）保证融资活动在发生前必须审核；

（三）保证融资本息的正确计算和按时支付。

第五条 本管理办法所称“公司”是指包括母公司、各级全资子公司、控股子公司以及纳入公司合并会计报表的其他主体，本办法适用于上述全部主体。公司并表范围外的参股公司可参照执行。

第二章 融资的审批权限

第六条 公司应在董事会、股东会授权范围内开展融资，按照《武汉东湖高新集团股份有限公司“三重一大”决策制度实施办法》对融资事项进行具体决策，融资利率参照内部融资指导价格执行。

第七条 公司财务管理中心为本办法所涉融资事项的统筹、审核及主管部门，履行以下职能：

（一）结合公司年度经营预算，编制年度融资计划，并报公司董事会、股东会审议；

（二）根据年度资金计划和滚动资金计划，结合资金实际情况，开展公司融资工作，负责融资的统筹实施和全过程跟踪管理。

（三）统筹与指导下属子公司的融资工作，对融资资源进行合理优化配置；对下属子公司相关融资事项进行审批，并提供决策参考意见；

（四）维护公司融资信息数据及档案管理；

（五）融资信息披露和融资事项的后续动态管理；

（六）对于创新类融资项目，若财务管理中心无法独立判断审核的，必须协同公司风控法务部、董事会办公室等其他相关部室共同审核；

（七）组织融资业务内部控制监督检查；

（八）其他相关职能。

第八条 财务管理中心及下属子公司财务部为融资工作的实施部门，在融资环节的不相容职务应当分离，不得由一个人办理融资业务的全部过程。其中不相

容职务包括：

（一）融资方案的拟订与决策；

（二）融资合同或协议的审批与签章；

（三）与融资有关的各种款项偿付的审批与支付；

（四）融资业务的执行与相关会计记录。

第九条 公司及下属子公司应指定财务人员，负责本公司融资工作的具体实施。其应当具备良好的职业道德和业务素质，掌握融资相关法律法规专业知识，熟悉业务流程。

第三章 融资的审批程序

第十条 财务管理中心在公司董事会、股东会及公司章程相关授权范围内，与金融机构联系、洽谈，达成融资意向，并结合实际需求确定融资方案。融资方案应符合国家有关法律法规、政策，符合公司的发展战略。

第十一条 公司开展间接融资事项，需在年度融资计划授权范围内，严格按照公司章程及《武汉东湖高新集团股份有限公司“三重一大”决策制度实施办法》等相关规定，由财务管理中心提请至公司党委会前置研究、总办会进行审议决策，审批内容包括但不限于以下方面：

（一）拟开展融资合作的金融机构；

（二）拟融资的品种、金额、期限、成本和资金用途；

（三）相关增信措施；

（四）其他相关内容。

第十二条 公司开展直接融资事项(包括但不限于由证监会、沪深交易所核准的公司债券、企业债券、资产证券化，在银行间市场交易商协会注册的短期融资券、中期票据、定向债务融资工具等)、权益性融资（包括但不限于永续信托计

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