公告日期：2025-08-29

四川明星电力股份有限公司

关于对中国电力财务有限公司的风险持续评估报告
按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》的要求，四川明星电力股份有限公司（简称“公司”）通过查验中国电力财务有限公司（简称“中国电财”）《金融许可证》《营业执照》等证件资料，并审阅包括资产负债表、利润表、现金流量表等在内的中国电财的定期财务报告，对中国电财的经营资质、业务和风险状况进行了评估，风险评估情况如下：

一、中国电力财务有限公司基本情况

（一）中国电财基本情况

中国电财成立于 1993 年 12 月，是由国家金融监督管理总局（原
中国银行保险监督管理委员会）监管的非银行金融机构，注册资本金280 亿元，国家电网有限公司（简称“国家电网”）持股 51%，国网英大国际控股集团有限公司（简称“国网英大集团”）持股 49%。中国电财本部位于北京，拥有 26 家区域及省级分支机构。

公司名称：中国电力财务有限公司

企业类型：有限责任公司（国有控股）

法定代表人：谭永香

注册资本：280 亿元人民币

注册地址：北京市东城区建国门内大街乙 18 号院 1 号楼

金融许可证机构编码：L0006H111000001

统一社会信用代码：91110000100015525K

经营范围：许可项目：企业集团财务公司服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）（不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

（二）中国电财与公司的关联关系

国网四川省电力公司系公司控股股东，持有公司 20.07%的股权，其属国家电网全资子公司。国家电网及其下属全资子公司国网英大集团为中国电财的股东，国家电网实际持有其 100%股权。根据《上海证券交易所股票上市规则》和公司《关联交易管理制度》相关规定，中国电财与公司构成关联关系。

二、中国电财风险管理的基本情况

（一）控制环境

1.内部控制组织架构

中国电财建立了以股东会、董事会、监事会及高级管理层为主体的公司治理组织架构，各治理主体职责边界清晰、独立运作、有效制衡。股东会决定经营方针和投资计划，负责审议批准董事会、监事会报告，批准财务预决算、利润分配方案等事项。董事会对股东会负责，执行股东会决议，决定经营计划和投资方案；董事会设立战略与风险管理委员会，研究并提出风险管理政策建议；对经营风险的控制情况进行监督、检查并提出建议。监事会履行监督职责，负责对董事、经营管理层进行有效监督。

2.内控制度建设情况

强化规章制度体系建设。中国电财建立了完备的“三重一大”决策管理制度；依据金融单位的行业特点，设立了资产负债管理委员会、信贷审查委员会、证券投资委员会等专业委员会，制定详细的工作制
度或议事规则，确保各项业务依法合规开展；具备完整的内部控制缺陷认定标准、风险评估标准、合规评价标准，确保风险及时识别；制定了内容全面、标准明确的内部控制评价工作手册，定期对内部控制体系的健全性、时效性、设计和执行的有效性展开全面评估。

强化内部控制制度动态更新。中国电财按年制定制度建设计划，建立制度适用性梳理排查机制，规范开展制度的废改立工作。密切关注国家电网公司和外部监管机构各项规章制度变动情况，定期检视并动态发布、修订各项规章制度，确保符合相关规定。通过经济法律管理业务应用系统对制度进行线上管理，实现对规章制度全过程的信息化管理，确保制度更新及时。

（二）风险的识别与评估

中国电财根据内外部形势变化和业务开展情况，以风险发生的可能性以及风险影响程度两个维度为风险评估标准，采用定性方法与定量方法相结合的方式，深入开展风险分析、预测、研判，评估确认经营面临的重大风险。重大风险主要包括流动性风险、信用风险、操作风险、市场风险、信息系统网络安全风险。各部门责任分离、相互监督，对自营操作中的各种风险进行预测、评估和控制。

（三）控制活动

1.流动性风险管控

建立资产负债比例管理体系，强化资产负债比例管理，实现合理资产结构。加强资金调度管理，优化资金配置。完善集中清算备付管理，实现资金备付安全。建立同业互访机制，扩大同业授信机构范围，增强外部融资保障能力。完善流动性应急管理，开展应急演练，提升流动性风险应急管理水平。

2.信用风险管控

加强授信管理，严格审核授信客户的财务状况，强化信用风险评估，从严开展客户评级，合理确定授信额度，确保在授信额度内开展信贷业务。强化信贷制度建设，严格落实人民银行和国家金融监督管理总局信贷管理政策，制定信贷业务管理办法及相关业务操作规程，构建业务覆盖全……
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