公告日期：2025-08-23

上海大名城企业股份有限公司

董事局秘书管理制度

第一章 总则

第一条 为进一步完善上海大名城企业股份有限公司（以下简称“公司”）法人治理
结构，提高公司治理水平，规范公司董事局秘书工作的职责与权限，促进公司董事局秘书依法、充分履行职责，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规以及《上海大名城企业股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定，制定本制度。

第二条 董事局设董事局秘书，负责公司股东会和董事局会议的筹备及文件保管、公
司股东资料的管理、办理信息披露事务、投资者关系管理、资本运作等事宜。

第三条 董事局秘书是公司与上海证券交易所之间的指定联络人。公司设立由董事局
秘书负责管理的董事局办公室，负责办理公司治理、信息披露、投资者关系等相关事务。
第二章 董事局秘书的任职资格

第四条 董事局秘书除应具有《公司章程》规定的高级管理人员任职资格条件以外，还
应当符合以下条件：

（一）具有良好的职业道德和个人品质；

（二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识；

（三）具备履行职责所必需的工作经验；

（四）取得证券交易所认可的董事局秘书资格证书。

第五条 具有下列情形之一的人士不得担任公司董事局秘书：

（一）《上市规则》第 4.3.3 条规定的不得担任上市公司董事、高级管理人员的情形；
（二）最近 3 年受到过中国证监会的行政处罚；

（三）最近 3 年受到过证券交易所公开谴责或者 3 次以上通报批评；

（四）证券交易所认定不适合担任董事局秘书的其他情形。

第六条 董事局秘书由董事长提名，经董事局提名委员会审核，董事局决定聘任。董事
局秘书任期三年，聘期自聘任之日起，至本届董事局任期届满止，可连聘连任。

第七条 公司董事局应当聘请证券事务代表，协助公司董事局秘书履行职责。

董事局秘书不能履行职责时，证券事务代表应当代为履行职责。在此期间，并不当然免除董事局秘书对其职责所负有的责任。

证券事务代表任职条件参照董事局秘书任职条件处理。

第八条 公司聘任董事局秘书、证券事务代表后，应及时公告并向上海证券交易所报送
以下材料：

（一）董事局推荐书，包括董事局秘书、证券事务代表符合《上市规则》规定的任职条件的说明、现任职务、工作表现、个人品德等内容；

（二）董事局秘书、证券事务代表个人简历和学历证明复印件；

（三）董事局秘书、证券事务代表聘任书或者相关董事局决议；

（四）董事局秘书、证券事务代表的通讯方式，包括办公电话、移动电话、传真、通信地址及专用电子邮箱地址等。

上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当及时向上海证券交易所提交变更后的资料。

对于上海证券交易所提出异议的董事局秘书候选人,公司董事局不得聘任其为董事局秘书。

第九条 公司解聘董事局秘书应当具备充足的理由，不得无故将其解聘。

董事局秘书被解聘或者辞任时，公司应当及时向上海证券交易所报告，说明原因并公告。
董事局秘书可以就被公司不当解聘或者与辞任有关的情况，向上海证券交易所提交个人陈述报告。

第十条 公司董事局秘书具有下列情形之一的，公司应当自相关事实发生之日起一个月
内将其解聘：

（一）本制度第五条规定的任何一种情形；

（二）连续三个月以上不能履行职责；

（三）在履行职责时出现重大错误或者疏漏，给公司、投资者造成重大损失的；

（四）违反法律法规、上海证券交易所相关规定、《公司章程》或者其他规范性文件，给公司、投资者造成重大损失的。

董事局秘书被解聘或者辞任时，公司应当及时向交易所报告，说明原因并公告。

董事局秘书可以就被公司不当解聘或者与辞任有关的情况，向上海证券交易所提交个人陈述报告。

第十一条 董事局秘书辞职时，应提前一个月通知公司董事局并说明原因。

第十二条 公司董事局秘书被解聘或者辞职离任的，应接受公司董事局和审计委员会的
离任审查，并在公司审计委员会的监督下，将有关档案材料、尚未了结的事务、遗留问题，完整移交给继任的董事局秘书或者代行董事局秘书职责人员。董事局秘书在离任时应签订必要的保密协议，履行持续保密义务……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。