中信证券吴雪嫦因多项违规行为被浙江证监局责令改正
来源:财中社
根据浙江证监局在2025年6月27日发布的公告,吴雪嫦因在中信证券(600030)绍兴分公司期间存在多项违规行为,受到责令改正的行政监督管理措施。具体违规行为包括向客户提供投资知识测试或开户知识测评答案、向客户返还业绩奖励,以及向未和公司签订投资顾问协议的客户提供投资建议,这些行为违反了多项相关法规。
浙江证监局指出,吴雪嫦的行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》、《证券经纪人管理暂行规定》、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》。
为此,吴雪嫦被要求加强法律法规学习,提升规范从业意识,确保类似违规行为不再发生。同时,吴雪嫦有权在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。
郑重声明:用户在财富号/股吧/博客等社区发表的所有信息(包括但不限于文字、视频、音频、数据及图表)仅代表个人观点,与本网站立场无关,不对您构成任何投资建议,据此操作风险自担。请勿相信代客理财、免费荐股和炒股培训等宣传内容,远离非法证券活动。请勿添加发言用户的手机号码、公众号、微博、微信及QQ等信息,谨防上当受骗!
评论该主题
帖子不见了!怎么办?作者:您目前是匿名发表 登录 | 5秒注册 作者:,欢迎留言 退出发表新主题
郑重声明:用户在社区发表的所有资料、言论等仅代表个人观点,与本网站立场无关,不对您构成任何投资建议。用户应基于自己的独立判断,自行决定证券投资并承担相应风险。《东方财富社区管理规定》