
公告日期:2025-08-16
中远海运能源运输股份有限公司
董事会风险与合规管理委员会实施细则
(经本公司董事会于二〇二五年八月十五日修订)
第一章 总则
第一条 为保证中远海运能源运输股份有限公司(以下简称“公司”)持续、
规范、健康地发展,规范公司风险控制程序,完善公司治理结构,加强公司董事会决策的科学性,提高董事会决策的水平,根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》及《香港联合交易所有限公司证券上市规则》(统称“上市地上市规则”)、《中远海运能源运输股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)及其他有关规定,公司特设立董事会风险与合规管理委员会,并制定本实施细则。
第二条 董事会风险与合规管理委员会是由本公司董事组成的专门工作议事
组织,主要负责识别、管理、监督及控制公司的各类风险,为董事会提供内部控制与风险管理等方面的决策支持,以及为董事会提供合规管理方面的决策支持,对公司合规管理工作提供指导和监督。
风险与合规管理委员会不得以董事会名义作出任何决议。除董事会特别授权外,风险与合规管理委员会不具有决策权。
第三条 本细则所称董事是指董事会成员。
第二章 人员组成
第四条 董事会风险与合规管理委员会由3名董事委员组成,其中独立非执行
董事委员2名。风险与合规管理委员会委员由董事长、或二分之一以上独立非执行董事、或全体董事的三分之一提名,由全体董事过半数选举产生和罢免。
第五条 风险与合规管理委员会设主任委员一名,由董事委员担任,负责主
持风险与合规管理委员会工作;风险与合规管理委员会主任委员由董事长提名,由风险与合规管理委员会委员过半数选举产生和罢免,并报请董事会批准。风险与合规管理委员会主任委员一般由熟悉风险管控的专业人士担任。
第六条 风险与合规管理委员会委员任期与董事任期一致,委员任期届满可
连选连任。任期内如有委员不再担任董事职务,将自动失去委员会委员资格,由董事会根据上述第四至五条规定予以补选。
第七条 根据公司的安排,法务与风险管理部负责风险与合规管理委员会的
日常联络和议案推进落实工作,董事会办公室负责会议组织等工作。
第三章 职责权限
第八条 风险与合规管理委员会的主要职责权限:
(一)指导公司风险管理体系、内部控制体系、合规体系建设;
(二)审议公司重大风险管理相关报告、年度内部控制体系工作报告、合规管理年度报告、法治工作报告等;
(三)审议重大决策、重大合规事项、风险控制策略和重大风险控制解决方案;
(四)检讨公司风险管理、内部控制、合规管理制度设计的适当性、有效性;
(五)指导推动公司法治建设,对经理层依法治企情况进行监督;
(六)指导推动公司可持续发展相关影响、风险和机遇的管理与监督;
(七)董事会授权的其他风险控制与合规管理事项。
第九条 风险与合规管理委员会对董事会负责,委员会对提案的意见或决议
提交董事会。
第四章 工作程序
第十条 风险与合规管理委员会依据相关法律法规和《公司章程》的规定,
结合本公司实际情况,研究公司的内部控制和风险管理重大事项、重大合规事项等,形成书面方案后提交董事会审议通过并遵照实施。
第十一条 具体工作程序:
(一)公司法务与风险管理部负责风险与合规管理委员会会议的前期准备工作,收集并提供以下材料:公司关于风险、内控与合规管理等方面的基本制度;重大决策、重大合规事项等风险分析与评估;其他相关材料。
(二)风险与合规管理委员会对相关材料进行审议,形成意见或决议后,提交董事会审议。
第五章 会议制度
第十二条 风险与合规管理委员会根据需要每年至少召开一次会议,可临时
召开不定期会议,会议可以由三分之一(含)以上委员、主任委员或董事长提议后召开。会议由风险与合规管理委员会主任委员主持,主任委员因故不能出席时可委托其他委员主持,也可以书面方式召开。
第十三条 公司董事会办公室应当提前2日通知各位委员及列席人士会议召
开的时间、地点、议程及材料。
第十四条 每次会议至少应有三分之二以上委员出席方可举行,会议应当由
委员本人亲自出席或者以电话会议形式或借助类似通讯设备出席。本人因故不能出席的,可以书面委托风……
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