公告日期：2025-08-05

董事会审计与风险委员会议事规则

第一章 总 则

第一条 为强化浙江浙能电力股份有限公司（以下简称“公司”）董事会决策功能，进一步完善公司治理水平，公司特设董事会审计与风险委员会（以下简称“审计与风险委员会”或“委员会”），作为负责公司内、外部的审计、监督和核查工作的专门机构。

第二条 为确保审计与风险委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）等有关法律、法规、规范性文件以及《浙江浙能电力股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制订本议事规则。

第三条 审计与风险委员会根据《公司章程》和本议事规则规定的职责范围履行职责，独立工作，不受公司其他部门干涉。

第二章 人员构成

第四条 审计与风险委员会由3名董事组成，审计与风险委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数。审计与风险委员会全部成员均须具有能够胜任审计与风险委员会工作职责的专业知识和商业经验。董事会须对审计与风险委员会成员的独立性和履职情况进行定期评估，必要时可以更换不适合继续担任的成员。

第五条 审计与风险委员会委员由董事会选举产生，审计与风险委员会设召集人一名，由独立董事中的会计专业人士担任。

审计与风险委员会召集人负责召集和主持审计与风险委员会会
议，当委员会召集人不能或无法履行职责时，由其指定一名独立董事委员代行其职权；委员会召集人既不履行职责，也不指定其他委员代行其职责时，任何一名委员均可将有关情况向公司董事会报告，由公司董事会指定一名委员履行审计与风险委员会召集人职责。

第六条 审计与风险委员会委员任期与同届董事会董事的任期相同，连选可以连任。审计与风险委员会委员任期届满前，除非出现《公司法》、《公司章程》或本议事规则规定的不得任职之情形，不得被无故解除职务。期间如有审计与风险委员会委员不再担任公司董事职务，自动失去审计与风险委员会委员资格。

独立董事辞职将导致审计与风险委员会中独立董事所占的比例不符合本议事规则或者法律法规、《公司章程》的规定的，或者独立董事中欠缺会计专业人士的，拟辞职的独立董事应当继续履行职责至新任独立董事产生之日。公司应当自独立董事提出辞职之日起六十日内完成补选。

第七条 审计与风险委员会因委员辞职或免职或其他原因而导致人数低于规定人数的三分之二时，公司董事会应尽快增补新的委员人选。

在审计与风险委员会委员人数达到规定人数的三分之二以前，审计与风险委员会暂停行使本议事规则规定的职权。

第八条《公司法》及其它相关法律、法规、规章、规范性文件和《公司章程》关于董事义务的规定适用于审计与风险委员会委员。
第九条 公司内部审计部门，负责日常审计工作联络和会议组织等工作。

第三章 职责

第十条 审计与风险委员会行使《公司法》规定的监事会的职权。审计与风险委员会负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制，下列事项应当经审计与风险委员会全体成员过半数同意后，提交董事会审议：

（一）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告；

（二）聘用或者解聘承办公司审计业务的会计师事务所；

（三）聘任或者解聘公司财务负责人；

（四）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正；

（五）法律法规、《公司章程》规定的其他事项。

第十一条 审计与风险委员会应当就认为必须采取的措施或改善的事项向董事会报告，并提出建议。

第十二条 审计与风险委员会履行职责时，公司相关部门应给予配合；如有需要，审计与风险委员会可以聘请中介机构提供专业意见，有关费用由公司承担。

第四章 会议的召开与通知

第十三条 审计与风险委员会会议分为定期会议和临时会议。

第十四条 审计与风险委员会每季度至少召开一次会议，两名及以上成员提议，或者召集人认为有必要时，可以召开临时会议。审计与风险委员会会议可采用传真、电子邮件、电话、以专人或邮件送达等方式进行通知。

第五章 议事与表决程序

第十五条 审计与风险委员会会议应由三分之二以上的委员（含三分之二）出席方可举行，每一名委员有一票表决权；会议做出的决议，必须经全体委员的过半数通过。

在保障委员充分表达意见的前提下，审计与风险委员会会议亦可以用视频网络会议、书面传签或其他经审计与风险委员会认可的方式进行并作出决议。委员通过该等方式参加会议并……
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