公告日期：2025-08-13

证券代码：430685 证券简称：新芝生物 公告编号：2025-080
宁波新芝生物科技股份有限公司

防范控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金的制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

公司于 2025 年 8 月 12 日召开了第八届董事会第二十一次会议，审议通过
了《关于制定及修订部分公司治理制度的议案》之子议案 2.28《关于修订<防 范控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金的制度>的议案》。议案表决
结果：同意 8 票；反对 0 票；弃权 0 票，尚需提交公司股东会审议。

二、 分章节列示制度主要内容：

第一条 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《北
京证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规及规范性文件的
要求以及《宁波新芝生物科技股份有限公司章程》(以下简称“公
司章程”)、《宁波新芝生物科技股份有限公司关联交易管理制度》
(以下简称“《关联交易管理制度》”)的有关规定，为避免控股股东、
实际控制人及关联方占用宁波新芝生物科技股份有限公司(以下
简称“公司”)资金行为，进一步维护公司全体股东和债权人的合法
权益，建立起公司防范控股股东、实际控制人及其关联方占用公
司资金的长效机制，特制定本制度。

第二条 本制度所称资金占用包括但不限于：经营性资金占用和非经营性
资金占用。经营性资金占用是指控股股东、实际控制人及其关联
方通过采购、销售等生产经营环节的关联交易产生的资金占用；
非经营性资金占用是指代控股股东、实际控制人及其关联方垫付

工资、福利、保险、广告等费用和其他支出，代控股股东、实际
控制人及其关联方偿还债务而支付资金，有偿或无偿直接或间接
拆借给控股股东、实际控制人及其关联方资金，为控股股东、实
际控制人及其关联方承担担保责任而形成的债权，其他在没有商
品和劳务提供情况下给控股股东、实际控制人及其关联方使用的
资金。

第三条 纳入公司合并会计报表范围的子公司适用本制度，公司控股股东、
实际控制人及其关联方与纳入合并会计报表范围的子公司之间的
资金往来参照本制度执行，本制度中所称子公司亦仅指纳入公司
合并会计报表范围的子公司。

第四条 公司与控股股东、实际控制人及其关联方发生的经营性资金往来，
应当严格限制占用公司资金。公司不得以垫支工资、福利、保险、
广告等期间费用，预付投资款等方式将资金、资产和资源直接或
间接地提供给控股股东、实际控制人及其关联方使用，也不得互
相代为承担成本和其他支出。

第五条 公司不得以下列方式将资金直接或间接地提供给控股股东、实际
控制人及其关联方使用：

(一) 为控股股东、实际控制人及其他关联方垫支工资、福利、保
险、广告等费用、承担成本和其他支出；

(二) 有偿或无偿地拆借公司的资金(含委托贷款)给控股股东、实
际控制人及其关联方使用，但公司参股公司的其他股东同比
例提供资金的除外。前述所称“参股公司”，不包括由控股
股东、实际控制人控制的公司；

(三) 委托控股股东、实际控制人及其关联方进行投资活动；

(四) 为控股股东、实际控制人及其关联方开具没有真实交易背景
的商业承兑汇票，以及在没有商品和劳务对价情况下或者明
显有悖商业逻辑情况下以采购款、资产转让款、预付款等方
式提供资金；

(五) 代控股股东、实际控制人及其关联方偿还债务；

(六) 中国证监会、北京证券交易所认定的……
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