公告日期：2025-09-01

证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2025-090
北京诺思兰德生物技术股份有限公司内部控制制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

北京诺思兰德生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2025 年 9 月 1
日召开第六届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于制定及修订公司部分内部管理制度的议案》之子议案 3.16：《修订〈内部控制制度〉》，表决结果：同意
9 票，反对 0 票，弃权 0 票。

本议案无需提交股东会审议。
二、 分章节列示制度主要内容：

北京诺思兰德生物技术股份有限公司

内部控制制度

第一章 总则

第一条 为加强北京诺思兰德生物技术股份有限公司（以下简称“公司”） 的
内部控制，促进公司规范运作和健康发展，保护股东合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等法律法规及《企业内部控制基本规范》《企业内部控制评价指引》《北京证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等规定，结合《北京诺思兰德生物技术股份有限公司公司章程》（以下简称“《公司章程》”）和公司实际情况，制定本制度。
第二条 本制度所称“内部控制”是为了保证公司战略目标的实现，而对公
司战略制定和经营活动中存在的风险予以管理的相关制度安排，是由公司董事会、审计委员会、高级管理人员及其他有关人员共同实施的、为实现内部控制目
标而提供合理保证的过程。

第三条 董事会对公司内控系统的建立健全、有效实施及其检查监督负责。
董事会及其全体成员应保证内部控制相关信息披露内容的真实、准确、完整。审计委员会对公司内部控制的建立与实施进行监督。

公司设立内部审计部，具体负责组织协调内部控制的建立实施及日常工作，对公司建立与实施内部控制的情况进行监督检查，评估执行效果和效率，并及时提出改进建议，跟踪整改情况。内部审计部负责人应当具备相应的独立性、良好的职业操守和专业胜任能力。

第二章 内部控制的目标与原则

第四条 公司建立内部控制制度的目的：

（一）遵守国家法律法规、规章及其他相关规定；

（二）提高公司经营的效益及效率，提升公司质量，增加对公司股东的回报；
（三）保障公司资产的安全、完整；

（四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平；

（五）促进企业实现发展战略。

第五条 公司在建立和实施内部控制过程中应遵循以下基本原则：

（一）全面性原则：内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司及控股子公司各种业务和事项；

（二）重要性原则：内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域；

（三）合规性原则：公司内部控制必须符合国家的法律、法规和政策，符合相关监管机构的要求，符合《公司章程》的要求；

（四）制衡性原则：内部控制应在治理结构、机构设置、权责分配及业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率；

（五）适应性原则：内部控制应与企业经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随环境变化及时加以调整；

（六）成本效益原则：内部控制应权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效控制。

第三章 内部控制的基本要求

第六条 公司根据有关法律法规及其配套办法，制定公司内部控制制度并组
织实施。

第七条 公司建立与实施有效的内部控制，应充分考虑下列要素：

(一)内部环境：指影响公司内部控制制度制定、运行及效果的各种综合因素，包括公司组织结构、企业文化、风险理念、经营风格、人事管理政策等；

(二)目标设定：公司管理层根据风险偏好设定公司战略目标，并在公司内层层分解和落实；

(三)事项识别：公司管理层对影响公司目标实现的内外事件进行识别，分清风险和机会；

(四)风险评估：公司管理层对影响其目标实现的内、外各种风险进行分析考虑其可能性和影响程度，以便公司制定必要的对策；

(五)风险对策：公司管理层按照公司的风险偏好和风险承受能力，采取规避、降低、分担或接受的风险应对方式，制定……
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