公告日期：2025-08-23

中信建投证券股份有限公司

关于金凯（辽宁）生命科技股份有限公司

使用部分闲置募集资金（含超募资金）及自有资金进行现金
管理的核查意见

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“保荐人”）为金凯（辽宁）生命科技股份有限公司（以下简称“金凯生科”、“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐人及持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法规的有关规定，对金凯生科使用部分闲置募集资金（含超募资金）及自有资金进行现金管理事项进行了审慎核查，核查情况如下：

一、募集资金基本情况

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2023 年 5 月
18 日出具的《关于同意金凯（辽宁）生命科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1115 号），金凯生科首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）21,508,335.00 股，发行价格为 56.56 元/股，本次发行募集资金总额为 1,216,511,427.60 元，扣除发行费用 105,767,121.02 元后，募集资金净
额为 1,110,744,306.58 元。募集资金已于 2023 年 7 月 28 日到位，上述募集资金
到位情况已经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）进行审验，并于 2023 年
7 月 28 日出具了安永华明（2023）验字第 61232239_A01 号《验资报告》。

募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金三方监管协议》。
二、募集资金投资项目情况

根据《金凯（辽宁）生命科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上

单位：万元

序 项目名称 投资总额 拟使用募集资 截至 2025 年 6 月 30 日募 投资进
号 金投资金额 集资金投入金额 度

1 医药中间体项目 52,261.23 43,886.66 761.83 1.74%

2 年产 190 吨高端医 40,000.00 28,656.10 0 0.00%
药产品项目

3 补充流动资金 7,457.24 7,457.24 7,464.95 100.00%

合计 99,718.47 80,000.00 - -

注：以上累计投入募集资金数据未经审计，合计数有差异系四舍五入所致。

公司本次募集资金净额为人民币 111,074.43 万元，在扣除上述募集资金投资项目资金需求后，公司超募资金为人民币 31,074.43 万元。截至本核查意见出具日，公司已累计使用超募资金人民币 18,000 万元用于永久补充流动资金。

公司于 2024 年 10 月 23 日召开第二届董事会第五次会议、第二届监事会第
五次会议，分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金（含超募资金）及自有资金进行现金管理的议案》，并经 2024 年第三次临时股东会审议通过，同意公司在确保不影响正常运营和募集资金投资项目建设的情况下，使用不超过人民币9 亿元（含本数）闲置募集资金（含超募资金）以及不超过人民币 5 亿元（含本数）自有资金进行现金管理，前述额度的有效期自公司股东会审议通过之日起12 个月内有效。

三、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况

（一）现金管理目的

为提高公司资金使用效率、增加股东回报，在确保不影响募集资金投资项目建设需要，并有效控制风险的前提下，公司拟使用部分暂时闲置募集资金（含超募资金）和自有资金进行现金管理，以更好地实现公司现金的保值增值，保障公司及股东的利益。

（二）现金管理额度及期限

公司拟使用不超过人民币 9 亿元（含本数）的暂时闲置募集资金（含超募资金）及不超过人民币 7 亿元（含本数）的自有资金进行现金管理，上述额度的有
效期自公……
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