公告日期：2025-08-09

北京科净源科技股份有限公司

子公司管理制度

第一章 总 则

第一条 北京科净源科技股份有限公司（以下简称“公司”）为加强对控股子公司（含拥有实际控制权的子公司）和非控股子公司（以下统称“子公司”）的管理，规范公司内部运作机制，维护公司和投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号-创业板上市公司规范运作》（以下简称“《规范运作指引》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）、《北京科净源科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等法律、法规和规章，特制定本制度。

第二条 子公司在公司总体业务发展目标框架下，建立健全公司治理结构，独立经营和自主管理，合法有效地运作企业法人财产。子公司应当遵循本制度规定，结合公司其他内部控制制度，根据自身经营特点和环境条件，制定具体实施细则，以保证本制度的贯彻和执行。

第三条 公司依据对子公司出资及认购的股份，享有参与对子公司重大事项决策的权利；负有对子公司指导、监督和相关服务的义务。公司应足额收缴从子公司应分得的现金股利，不得以任何方式放弃收益权。

第四条 公司战略发展部是公司进行子公司管理的机构。公司各职能部门应依照本制度及相关内控制度，及时、有效地对子公司做好指导、监督等工作。公司推荐或委派至子公司的董事、监事、高级管理人员对本制度的有效执行负责。
第二章 子公司的设立及注销管理

第五条 子公司（包括通过并购形成子公司，下同）的设立必须符合国家产
业政策和公司的战略发展方针，有利于公司产业结构的合理化，有利于公司的主业发展，防止盲目扩张、人情投资等不规范投资行为。

第六条 设立子公司必须进行投资论证，并按照《公司章程》规定的权限由
总经理办公会或董事会审议批准后方可实施；超过公司董事会审批权限的须提交公司股东会审议通过。子公司在各地注册设立非法人分支机构须经子公司投资论证后，报公司总经理办公会书面批准。

第七条 对于已经停业或吊销营业执照的子公司（含其非法人分支机构），
如果属于非暂时性停业且无重新开业计划的，应查明原因，明确责任，及时注销。
第八条 根据投资设立时的审批权限，经公司总经理办公会或董事会或者股
东会审批，子公司股东会作出决议，可以注销。

第九条 子公司（含其非法人分支机构）注册成立或注销后，应该在5个工
作日内将如下相关设立或注销文件报公司董事会办公室备案：

（一）所有股东签字的合资、合作合同；

（二）所有股东签字的子公司章程；

（三）中国注册会计师出具的验资报告（如有）、出资凭证（如银行回单）；
（四）子公司股东名册；

（五）各级政府管理部门在子公司成立时签发的各种法律文件、证书、编码、确认函；

（六）子公司所有资质证明；

（七）子公司注销执照的相关证明文件（如工商注销核准通知书、税务清算通知书等）清算报告（如有）；

（八）公司需要的其他相关文件。

第三章 控股子公司的管理

第一节 规范经营

第十条 控股子公司应当依据《公司法》及有关法律法规的规定，建立健全法人治理结构和内部管理制度。按照其章程规定召开股东会、董事会、监事会，会议记录和会议决议须有到会董事、监事或授权代表签字。全资子公司可不成立
董事会只设立执行董事。控股子公司根据自身情况，可不设监事会，只设1-2名监事。

第十一条 控股子公司依法经营，在注册登记的经营范围内开展经营活动。控股子公司日常生产经营活动的计划和组织、经营活动的管理、对外投资项目的确定等经济活动，应满足《股票上市规则》的规定，与公司生产经营决策总目标、长期规划和发展的要求一致。

第十二条 控股子公司应当对改制重组、收购兼并、投融资、资产处置、收益分配等重大事项按有关法律、法规及公司相关规章制度等规定的程序和权限进行，并须报告公司董事会备案。

第十三条 控股子公司应当及时、完整、准确地向公司董事会提供有关公司经营业绩、财务状况和经营前景等信息，以便公司董事会进行科学决策和监督协调。

第十四条 控股子公司在做出股东会决议、董事会决议、监事会决议后，应当在24小时内将其相关会议决议及会议纪要抄送公司存档。

第十五条 控股子公司必须依照公司档案管理规定建立严格的档案管理
制度，控股子公司的《公司章程》、董事会决议、营业执……
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