公告日期：2025-08-28

长江证券承销保荐有限公司

关于西安西测测试技术股份有限公司

持续督导定期现场检查报告

保荐机构名称：长江证券承销保荐有限公司 被保荐公司简称：西测测试

保荐代表人姓名：费新玉 联系电话：027-65795745

保荐代表人姓名：葛文兵 联系电话：0755-82763298

现场检查人员姓名：费新玉
现场检查对应期间：2025 年 1 月-6 月

现场检查时间：2025 年 8 月 12 日～8 月 15 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：查阅公司章程、公司治理的相关规章制度，并查阅公司相关的股东会、董事会会议资料及信息披露文件

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和股东会、董事会规则是否得到有效执行 √

3.股东会、董事会会议记录是否完整，时间、地点、出席人

√

员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.股东会、董事会会议决议是否由出席会议的相关人员签名

√

确认
5.公司董事、高级管理人员是否按照有关法律、行政法规、

√

部门规章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董事、高级管理人员如发生重大变化，是否履行了相

√

应程序和信息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相

√

应程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制
现场检查手段：检查相关的董事会记录、审计委员会会议决议、内审部门提交的工作计划和报告、内控评价报告及其他内控制度
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 √
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部

√

审计部门

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 √

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计

√

部门提交的工作计划和报告等
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工

√

作进度、质量及发现的重大问题等
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部

√

审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情

√

况进行一次审计
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计

√

委员会提交次一年度内部审计工作计划
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计

√

委员会提交年度内部审计工作报告
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部

……
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