公告日期：2025-06-18

中信证券股份有限公司

关于北京华如科技股份有限公司

部分首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐机构”）作为北京华如科技股份有限公司（以下简称“华如科技”、“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规和规范性文件的规定，对华如科技首次部分首次公开发行前已发行股份上市流通事项进行了审慎核查，核查意见如下：

一、首次公开发行前已发行股份概况

（一）首次公开发行股份情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意北京华如科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]598 号）同意注册，公司首次公开发行股份
数量 26,370,000 股，于 2022年 6 月 23 日在深圳证券交易所创业板上市。

公司首次公开发行前总股本为 79,100,000 股，首次公开发行后总股本为105,470,000 股，其中：无流通限制及锁定安排的股票数量为 25,008,902 股，占发行后总股本的比例为 23.71%，有流通限制及锁定安排的股票数量为 80,461,098 股，占发行后总股本的比例为 76.29%。

2022 年 12 月 23 日，公司首次公开发行网下配售限售股上市流通，数量为
1,361,098股，占公司总股本的 1.29%。

2023 年 6 月 26 日，公司部分首次公开发行前已发行股份上市流通，数量为
47,025,000股，占公司总股本的 29.72%。

（二）首次公开发行前已发行股份的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

公司于 2023 年 5 月 18 日召开 2022 年年度股东大会审议通过《关于 2022年度
利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》，同意以公司总股本 105,470,000 股

为基数，每 10 股以资本公积金转增股本 5 股，共计转增 52,735,000 股。上述方案
已于 2023 年 6 月 1 日实施完毕，公司总股本由 105,470,000 股增至 158,205,000 股，
其中有限售条件股份数量从 79,100,000 股增加至 118,650,000 股，占公司总股本的75.00%。

公司于 2024 年 4 月 22 日召开第五届董事会第五次会议，并于 2024 年 5 月 16
日召开的 2023 年年度股东大会以特别决议逐项审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金以集中竞价交易的方式回购公司部分社会公众
股份，回购的股份将全部予以注销并相应减少注册资本。截至 2024 年 7 月 18 日，
公司本次回购方案已实施完毕，累计回购股份 2,340,000 股，占公司总股本的
1.48%，成交总金额为 40,958,037.80 元（不含交易费用）。公司已于 2024 年 7 月
29 日办理完成上述 2,340,000 股回购股份的注销手续，注销完成后，公司股份总数由 158,205,000股变更为 155,865,000股。

除上述事项外，公司未发生其他因股份增发、派发股票股利等导致公司股本数量变动的情形。

（三）本次上市流通的限售股情况

本次上市流通的限售股共涉及限售股股东 5 户，为公司部分首次公开发行前已发行股份 71,625,000 股，占公司总股本的 45.95%，上述股份限售期为自公司股票上市之日起 36 个月。

二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

本次申请解除股份限售的股东在《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》和《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》中关于股份限售承诺、持股意向及减持意向的承诺情况具体如下：

承诺方 承诺 承诺内容 履行情况
类型

“（1）自公司本次发行并在深圳证券交易所上市

之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本人

直接或间接持有的公司本次发行前己持有的股

份，也不由公司回购本人直接或间接持有的公司

本次发……
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