公告日期：2025-08-12

华泰联合证券有限责任公司

关于新天地药业股份有限公司

使用部分超募资金永久补充流动资金的核查意见

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”、“保荐机构”）作为新天地药业股份有限公司（以下简称“新天地”、“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对新天地使用部分超募资金永久补充流动资金事项进行了审慎核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意河南新天地药业股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1911 号）同意注册，并经深圳证券交易所同意，公司首次向社会公众发行人民币普通股（A
股）股票 33,360,000 股,每股面值人民币 1.00 元，每股发行价格为 27.00 元，募
集资金总额为人民币 90,072.00 万元，扣除相关发行费用后实际募集资金净额为
人民币 81,556.58 万元。上述募集资金已于 2022 年 11 月 11 日划至公司募集资金
专项账户，毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并于当日出具了《验资报告》（毕马威华振验字第 2201583 号）。公司已与存放募集资金的商业银行、保荐机构签署了募集资金三方监管协议。

二、募集资金投资项目情况

公司在《河南新天地药业股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》（以下简称“《招股说明书》”）披露的募集资金投资项目具体使用计划，具体如下：

单位：万元

序号 项目名称 项目投资总额 拟使用募集资金额

1 年产 120 吨原料药建设项目 26,420.48 26,420.48

2 研发中心建设项目 12,074.67 12,074.67

3 补充流动资金 20,000.00 20,000.00

合计 58,495.15 58,495.15

公司首次公开发行股票实际募集资金净额为人民币 81,556.58 万元，扣除上述募集资金投资项目资金需求后，超出部分的募集资金额为 23,061.43 万元。
三、超额募集资金使用情况

2023 年 6 月 8 日公司召开 2023 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于
使用超募资金投资建设智能化特色原料药配套产业链项目的议案》，同意公司使用超募资金人民币 10,000 万元建设“智能化特色原料药配套产业链项目”。截
至 2025 年 6 月 30 日，公司已使用超募资金人民币 3,362.64 万元用于“智能化特
色原料药配套产业链项目”建设。

2024 年 8 月 29 日公司召开 2024 年第一次临时股东会，审议通过了《关于
使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用 6,900 万元超募资金永久补充流动资金，占超募资金总额的比例为 29.92%。

截至 2025 年 6 月 30 日，超募资金账户余额 6,967.82 万元，包括初始金额及
利息累计结存金额。

四、本次使用部分超募资金永久补充流动资金的计划

（一）基本情况

在保证募集资金投资项目建设的资金需求和募集资金项目正常进行的前提下，为满足公司流动资金需求，提高募集资金的使用效率，降低财务成本，进一步提升公司盈利能力，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和公司《募集资金管理制度》的相关规定，公司拟使用部分超募资金永久补充流动资金，用于与公司主营业务相关的生产经营，符合公司实际经营发展的需要，符合全体股东的利益。

公司首次公开发行股票实际募集资金净额为人民币 81,556.58 万元，扣除募
募资金……
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