公告日期：2025-07-24

中信证券股份有限公司

关于北京华大九天科技股份有限公司

部分首次公开发行前已发行股份及首次公开发行战略配售
股份上市流通的核查意见

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐人”）作为北京华大九天科技股份有限公司（以下简称“华大九天”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2025 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对华大九天部分首次公开发行前已发行股份及首次公开发行部分战略配售股份上市流通事项进行了核查，核查情况及核查意见如下：

一、首次公开发行股票概况

（一）首次公开发行股份情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意北京华大九天科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]851 号）同意，公司首次公开发行
人民币普通股（A 股）股票 108,588,354 股，于 2022 年 7 月 29 日在深圳证券
交易所创业板上市交易。

首次公开发行前，公司总股本为 434,353,414 股，首次公开发行股票完成后，公司总股本为 542,941,768 股，其中无流通限制及锁定安排的股票数量为73,435,563 股，占发行后总股本的比例为 13.53%，有流通限制及锁定安排的股票数量为 469,506,205 股，占发行后总股本的比例为 86.47%。

2023 年 1 月 30 日，公司首次公开发行网下配售限售股上市流通，股份数
量为 4,736,580 股，占公司发行后总股本的 0.87%。具体情况详见公司于 2023年 1 月 18 日在巨潮资讯网上（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于首次公开发行网下配售限售股上市流通的提示性公告》（公告编号：2023-001）。

2023 年 7 月 31 日，公司部分首次公开发行前已发行股份及首次公开发行
战略配售股份上市流通，股份数量为 183,549,303 股，占公司发行后总股本的
33.81%。具体情况详见公司于 2023 年 7 月 27 日在巨潮资讯网上
（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于部分首次公开发行前已发行股份及首 次公开发行战略配售股份上市流通的提示性公告》（公告编号：2023-022）。

2023 年 8 月 11 日，公司部分首次公开发行战略配售股份上市流通，股份
数量为 600,000 股，占公司发行后总股本的 0.1105%。具体情况详见公司于 2023
年 8 月 9 日在巨潮资讯网上（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于部分首
次公开发行战略配售股份上市流通的提示性公告》（公告编号：2023-029）。

（二）公司上市后股本变动情况

本次上市流通的限售股属于首次公开发行前已发行的部分股份及首次公开 发行部分战略配售股份，公司上市后至本公告披露日，公司股本未发生因股份增 发、回购注销、派发股票股利或资本公积金转增股本等导致公司股本数量变动的 情形。

截至 2025 年 7 月 18 日，公司总股本为 542,941,768 股，其中有限售条件
的股份数量为 280,620,322 股，占公司总股本的 51.69%。

二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

根据公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》和《首次公开发 行股票并在创业板上市之上市公告书》，本次解除限售股份的股东承诺如下：

承诺方 承诺内容 承诺履行情况

一、自公司股票上市之日起 36 个月内，本企业不转让或者委托他 公 司 于 2022
人管理本企业已直接或间接持有的发行人公开发行股票前已持有 年7月29日在
的股份，也不由公司回购该部分股份。若公司上市后 6 个月内发生 深圳证券交易
公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价（发行价指公司 所创业板挂牌
中国电子 首次公开发行股票的发行价格，如果公司上市后因派发现金红利、 上市，根据承有限公司 送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，则按照证券 诺相关内容，
交易所的有关规定作除权除息处理，下同），或者上市后 6 个月期 股东所持股份
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