公告日期：2025-06-10

中信建投证券股份有限公司

关于苏州宇邦新型材料股份有限公司

部分首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”）作为苏州宇邦新型材料股份有限公司（以下简称“宇邦新材”或“公司”）首次公开发行股票并上市及向不特定对象发行可转换公司债券的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关规定的要求，对宇邦新材部分首次公开发行前已发行股份上市流通进行了核查，具体情况如下：

一、首次公开发行前已发行股份概况

（一）首次公开发行股份情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意苏州宇邦新型材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]563 号）同意注册，公司首次公开
发行人民币普通股（A 股）股票 26,000,000 股，并于 2022 年 6 月 8 日在深圳证
券交易所创业板上市。首次公开发行股票完成后公司总股本为 104,000,000 股，其中有流通限制或限售安排的股份数量为 79,341,806 股，占发行后总股本的比例为 76.29%；无流通限制及限售安排的股份数量 24,658,194 股，占发行后总股本的比例为 23.71%。

（二）公司上市后股本变动情况

2024 年 11 月 22 日，公司分别召开了第四届董事会第十三次会议和第四届
监事会第九次会议，审议通过了《关于 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》《关于 2022 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》。根据公司 2022 年第三次临时股东大会对董事会的授权，公司为符合归属条件的 10 名激励对象办理了归属登记手续，公司共新增股本 55,200 股。

特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1891 号）同意注
册，公司于 2023 年 9 月 19 日向不特定对象发行 5,000,000 张可转债，每张面值
人民币 100 元，募集资金总额为人民币 500,000,000 元。本次发行的可转换公司
债券于 2023 年 10 月 18 日起在深圳证券交易所挂牌上市交易，债券简称“宇邦
转债”，债券代码“123224”，并于 2024 年 3 月 25 日进入转股期，截至本核查
意见出具日，“宇邦转债”累计转股 5,823,393 股，合计新增股本 5,823,393 股。
截至本核查意见出具日，公司总股本为 109,878,593 股，其中无限售条件流通股票数量为 43,365,093 股，占公司总股本的比例为 39.47%，有限售条件的股份为 66,513,500 股，占公司总股本的比例为 60.53%。

二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

本次申请解除股份限售的股东共计 4 户，分别为肖锋、林敏、苏州宇智伴企业管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“苏州宇智伴”）、苏州聚信源企业管理有限公司（以下简称“苏州聚信源”）。

本次申请解除股份限售的股东在《首次公开发行股票并在创业板上市上市公告书》中作出如下承诺：

（一）本次发行前股东所持股份的锁定承诺

1、控股股东苏州聚信源承诺

（1）自公司股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本企业直接或间接持有的公司本次发行前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份；（2）在公司股票上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价（如果因派发现金红利、送股、转增股本、配股等原因进行除权、除息的，须按照证券交易所的有关规定作复权处理，下同）均低于发行价，或者上市后 6 个月期末（即 2022
年 12 月 8 日，非交易日顺延）收盘价低于发行价，上述锁定期自动延长 6 个月；
（3）所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价（指宇邦新材首次公开发行股票的发行价格）。

2、实际控制人肖锋、林敏承诺

（1）自公司股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司本次发行前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份；（2）
在公司股票上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价（如果因派发现金红利、送股、转增股本、配股等原因进行除权、除息的，须按照证券交易所的有关规定作复权处理，下同）均低于发行价，或者上市后 6 个月期末（即 2022
年 12 月 8 日，……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。