公告日期：2025-08-23

江苏瑞泰新能源材料股份有限公司

关联交易决策制度

第一章 总则

第一条 为规范江苏瑞泰新能源材料股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）关联交易行为，明确关联交易决策程序和管理职责与分工，维护公司、公司股东和债权人的合法权益，特别是中小投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规的规定以及《江苏瑞泰新能源材料股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）并参照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，特制定本制度。

第二条 本制度适用于公司及控股子公司。

第二章 关联方与关联交易

第三条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。

第四条 具有下列情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人：

(一) 直接或者间接控制公司的法人或者其他组织；

(二) 由前项所述主体直接或者间接控制的除公司及其控股子公司以外的
法人或者其他组织；

(三) 由本制度第五条所列公司的关联自然人直接或者间接控制的，或者
担任董事（互为独立董事的除外）、高级管理人员的，除公司及其控股子公司 以外的法人或者其他组织；

(四) 持有公司 5%以上股份的法人或者其他组织，及其一致行动人；

(五) 中国证监会、深圳证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则认
定的其他与公司有特殊关系，可能造成公司对其利益倾斜的法人或者其他组织。
第五条 具有下列情形之一的自然人，为公司的关联自然人：

(一) 直接或者间接持有公司 5%以上股份的自然人；

(二) 公司董事及高级管理人员；

(三) 直接或者间接控制公司的法人或者其他组织的董事、监事及高级管
理人员；

(四) 本条第一项至第三项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、
父母、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满十八周岁的子女及其配偶、配偶 的兄弟姐妹和子女配偶的父母；

定的其他与公司有特殊关系，可能造成公司对其利益倾斜的自然人。

第六条 公司与本制度第四条第（二）项所列法人受同一国有资产管理机构控制而形成本制度第四条第（二）项所述情形的，不因此构成关联关系，但该法人的法定代表人、董事长、总经理或者半数以上的董事属于兼任公司的董事、监事及高级管理人员除外。

第七条 具有下列情形之一的法人或者自然人，视同为公司的关联人：

(一) 因与公司或者其关联人签署协议或者作出安排，在协议或者安排生
效后，或者在未来十二个月内，具有本制度第四条或第五条规定情形之一的；
(二) 过去十二个月内，曾经具有本制度第四条或第五条规定情形之一的。
第八条 公司董事、高级管理人员、持股 5%以上的股东及其一致行动人、实际控制人，应当将与其存在关联关系的关联人情况及时告知公司。

第九条 公司的关联交易，是指公司或者其控股子公司与公司关联人之间发生的转移资源或者义务的事项，包括：

(一) 购买或出售资产；

(二) 对外投资（含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子公
司除外）；

(三) 提供财务资助（含委托贷款）；

(四) 提供担保（指公司为他人提供的担保，含对控股子公司的担保）；
(五) 租入或者租出资产；

(六) 签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；

(七) 赠与或者受赠资产；

(八) 债权或者债务重组；

(九) 研究与开发项目的转移；

(十) 签订许可协议；

(十一) 放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）；

(十二) 购买原材料、燃料、动力；

(十三) 销售产品、商品；

(十四) 提供或者接受劳务；

(十五) 委托或者受托销售；

(十六) 关联双方共同投资；

(十七) 其他通过约定可能造成资源或者义务转移的事项；

(十八) 深圳证券交易所认定的其他交易。

第十条 公司的关联交易应符合公开、公平、公正和诚实信用的原则。

第三章 关联交易决策程序及信息披露

第十一条 公司依据本制度及相关法律、法规对关联交易进行判断和认定，并依据《公司章程》、本制度以及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》中关于关联交易审议及核准权限的规定分别提交股东会或董事会或经营管理层会议表决。

第十二条 关联交易的决策权限：

(一) 公司与关……
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