公告日期：2025-08-28

上海泓博智源医药股份有限公司

独立董事工作制度

第一章 总则

第一条 为进一步完善上海泓博智源医药股份有限公司（以下简称“公司”）
的法人治理结构，强化对董事会及管理层的约束和监督制度，更好
地维护中小股东的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共
和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券
法》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称“《管理办法》”）
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规
则》”）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业
板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《上海泓博智
源医药股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，
制定本制度。

第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主
要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能
影响其进行独立客观判断关系的董事。

独立董事独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单
位或个人的影响。

第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、
行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）规
定、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职
责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护上
市公司整体利益，保护中小股东合法权益。

第四条 公司独立董事人数应不少于公司董事总人数的三分之一。

公司在董事会中设置审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、
战略与投资委员会。审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理
人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业
人士担任召集人。提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应当
过半数并担任召集人。

第五条 独立董事应当持续加强证券法律法规及规则的学习，不断提高履职
能力。

第六条 公司设立的独立董事中，至少包括一名会计专业人士。

以会计专业人士身份被提名的独立董事候选人，应当具备丰富的会
计专业知识和经验，并至少符合下列条件之一：

（一）具备注册会计师资格；

（二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或以
上职称、博士学位；

（三）具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理
等专业岗位有五年以上全职工作经验。

第七条 公司聘任的独立董事原则上最多只能在三家境内上市公司（含本公
司）兼任独立董事，并确保有足够的时间和精力有效履行独立董事
的职责。

第二章 独立董事的独立性及任职条件

第八条 公司所聘独立董事应具有独立性，下列人员不得担任独立董事：

(一) 在公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社
会关系；

(二) 直接或间接持有公司已发行股份百分之一以上或者是公司
前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；

(三) 在直接或间接持有公司已发行股份百分之五以上的股东或
者在公司前五名股东任职的人员及其直系亲属；

(四) 在公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及其
直系亲属；

(五) 为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业
提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不限
于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、
在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及主

要负责人；

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