公告日期：2025-08-28

上海泓博智源医药股份有限公司

对外投资管理制度

第一章 总则

第一条 为规范上海泓博智源医药股份有限公司（以下简称“公司”）的重
大经营及投资决策程序，建立系统完善的重大经营及投资决策机制，
确保决策的科学、规范、透明，有效防范各种风险，保障公司和股
东的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、行政法规、规范
性文件及《上海泓博智源医药股份有限公司章程》（以下简称“《公
司章程》”）、中国证监会及证券交易所的相关规定，结合公司的
实际情况，特制定本制度。

第二条 重大经营与投资决策管理的原则：

（一） 遵守国家法律法规，符合国家产业政策；

（二） 符合公司的发展战略，有利于增加公司的竞争能力；

（三） 合理配置企业资源，投入产业效益化；

（四） 控制风险，加强监管。

第三条 公司实行股东会、董事会、总经理分层决策制度。
第四条 董事会、总经理、相关职能部门及公司的高级管理人员均应严格遵
守《公司法》及其他法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》
及本制度中关于重大经营与投资决策及管理的各项规定，科学、合
理地决策和实施公司有关重大经营与投资事宜。

第二章 决策范围

第五条 根据本制度进行决策的对外投资事项包括：

（一） 新设立企业(包括合伙企业)的股权或权益性投资；

（二） 以新增或购买存量权益的方式取得或增加被投资企业权益；
（三） 项目合作方式的投资；

（四） 股票、基金投资；

（五） 债券、委托贷款及其他债权投资；

（六） 法律、行政法规及规范性文件规定的其他投资。

第六条 公司进行证券投资、委托理财或者衍生产品投资事项应当履行的审
批权限按中国证监会、证券交易所相关监管部门以及公司规章制度
的规定执行，不得将委托理财审批权授予公司董事个人或者经营管
理层行使。

第七条 投资事项中涉及关联交易时，按照公司关联交易的决策制度执行。
第三章 决策权限及程序

第八条 公司对外投资事项的审批应严格按照《公司法》及其他有关法律、
行政法规和《公司章程》等规定的权限履行审批程序。

（一）公司对外投资事项达到以下标准之一时（下列指标计算中涉
及的数据如为负值，取其绝对值计算），需经公司股东会批
准后方可实施：

(1) 交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的
50%以上，该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评
估值的，以较高者为准；

(2) 交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收
入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的 50%以上，
且绝对金额超过五千万元；

(3) 交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润
占公司最近一个会计年度经审计净利润的 50%以上，且
绝对金额超过五百万元；

(4) 交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期

经审计净资产的 50%以上，且绝对金额超过五千万元；
(5) 交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润
的 50%以上，且绝对金额超过五百万元。

上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
(6) 公司发生购买或出售资产交易时，资产总额或成交金额
（取其高者）经累计计算在连续十二个月内达到最近一期
经审……
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