公告日期：2025-06-21

华兰生物疫苗股份有限公司

委托理财管理制度

第一章 总则

第一条 为规范华兰生物疫苗股份有限公司（以下简称“公司”）委托理财的交易行为，保证公司资金、财产安全，有效防范投资风险，维护股东和公司的合法权益，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规和规范性文件及《华兰生物疫苗股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。
第二章 理财产品的界定及交易原则

第二条 公司进行委托理财是指公司或控股子公司在国家政策允许及有效控制投资风险的前提下，以提高资金使用效率、增加现金资产收益为原则，对闲置资金委托商业银行、证券公司、保险公司、信托公司、资产管理公司、基金公司等金融机构进行的商业银行理财、信托理财、资产管理计划及其他理财工具的运作和管理，在确保安全性、流动性的基础上实现资金的保值增值。公司投资的委托理财产品，不得用于股票及其衍生产品、证券投资基金和以证券投资为目的的投资。

第三条 公司进行委托理财应坚持“规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值”的原则。用于委托理财的资金应为公司闲置资金。

第四条 除现金管理外，募集资金不得用于开展委托理财，且投资期限不得超过十二个月。公司用于理财的资金不得挤占公司正常运营和项目建设资金，不得因进行投资理财影响公司生产经营资金需求，也不得影响募集资金项目使用进度，不能变相改变募集资金用途。

公司使用闲置募集资金开展委托理财的，应当符合公司《募集资金管理制度》的相关规定。

第五条 公司进行委托理财的，应当选择资信状况及财务状况良好，无不良
诚信记录及盈利能力强的合格专业理财机构作为受托方，并与受托方签订书面合同，明确委托理财的金额、期限、投资品种、双方的权利义务及法律责任等。

第六条 公司进行委托理财的，必须以公司名义设立理财产品账户，不得使用他人或个人账户操作理财产品。

第七条 公司可以对暂时闲置的募集资金进行现金管理，其投资的期限不得超过十二个月，并满足安全性高、流动性好的要求，不得影响募集资金投资计划正常进行。

投资产品不得质押，产品专用结算账户（如适用）不得存放非募集资金或者用作其他用途，开立或者注销产品专用结算账户的，公司应当及时公告。

第八条 委托理财获得的收益原则上应该大于等于银行同期定期存款利率获得的收益。

第三章 理财业务的审批权限及信息披露

第九条 公司进行委托理财达到下列标准之一的，须经董事会审议通过后提交股东会审议：

1、委托理财金额占公司最近一期经审计总资产的 50%以上；

2、委托理财金额占公司最近一个会计年度经审计营业收入的 50%以上，且绝对金额超过 5,000 万元；

3、委托理财金额占公司最近一期经审计净资产的 50％以上，且绝对金额超过 5,000 万元；

4、委托理财产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 50％以上，且绝对金额超过 500 万元。

公司进行委托理财达到下列标准之一的，股东会授权董事会进行决策：

1、委托理财金额占公司最近一期经审计总资产的 10%以上且低于 50%；
2、委托理财金额占公司最近一个会计年度经审计营业收入的 10%以上且低
于 50%，同时绝对金额超过 1,000 万元且在 5,000 万元以下；

3、委托理财金额占公司最近一期经审计净资产的 10％以上且低于 50％，同时绝对金额超过 1,000 万元且在 5,000 万元以下；

4、委托理财产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10％以上

且低于 50％，同时绝对金额超过 100 万元且在 500 万元以下。

委托理财金额未达到董事会决策标准的，董事会授权总经理决策。

上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。

公司连续十二个月滚动发生委托理财的，以该期间最高余额为交易金额。
第十条 董事会审议委托理财事项时，董事应当充分关注是否将委托理财的审批权授予董事或者高级管理人员个人行使，相关风险控制制度和措施是否健全有效，受托方的诚信记录、经营状况和财务状况是否良好。

第十一条 公司证券部应根据《股票上市规则》等法律、行政法规和规范性文件及《公司章程》的有关规定，对公司财务部提供的委托理财投资信息进行分析和判断，履行公司信息披露审批流程后，按照相关规定予以披露。

第十二条 公司财务部必须确……
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