公告日期：2025-08-06

中信建投证券股份有限公司

关于山东三元生物科技股份有限公司

首次公开发行前已发行的部分股份解除限售并上市流通的
核查意见

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“保荐机构”）作为山东三元生物科技股份有限公司（以下简称“公司”、“三元生物”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号—保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等相关规定的要求，对三元生物首次公开发行前已发行的部分股份解除限售并上市流通事项进行了审慎核查，核查意见如下：

一、首次公开发行前已发行股份概况

（一）首次公开发行股份情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意山东三元生物科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可【2021】4073 号）同意注册，公司公开发
行人民币普通股（A 股）33,721,000 股，并于 2022 年 2 月 10 日在深圳证券交易
所创业板上市交易。

首次公开发行股票完成后，公司总股本由 101,162,800 股变更为 134,883,800
股，其中有限售条件流通股为102,902,271股，占发行后总股本的比例为76.29%；无限售条件流通股为 31,981,529 股，占发行后总股本的比例为 23.71%。

（二）上市后股份变动情况

2022 年 5 月 18 日，公司 2021 年年度股东大会审议通过了《2021 年度利润
分配及资本公积金转增股本预案的议案》，以资本公积金向全体股东每 10 股转增
5 股，共计转增 67,441,900 股，转增后总股本为 202,325,700 股。2022 年 8 月 15

日，公司首次公开发行网下配售限售股 2,609,206 股上市流通。2023 年 2 月 10

日，公司首次公开发行前已发行的部分限售股 51,510,825 股上市流通。2023 年 8

月 10 日，公司首次公开发行前已发行的部分限售股 1,347,000 股上市流通。2025

年 2 月 10 日，公司首次公开发行前已发行的部分限售股 1,365,000 股上市流通。
除上述资本公积金转增股本及限售股上市流通导致股本数量、结构变动外，
自公司首次公开发行股票限售股形成至今，未发生因股份增发、回购注销及派发

股票股利等其他导致公司股份变动的情形。

截至本核查意见出具日，公司总股本为 202,325,700 股，其中有限售条件流

通股为 94,714,500 股，占发行后总股本的比例为 46.81%；无限售条件流通股为

107,611,200 股，占发行后总股本的比例为 53.19%。

二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

本次申请解除股份限售的股东共计 1 名，为聂在建。

本次申请解除股份限售的股东在《首次公开发行股票并在创业板上市招股说

明书》和《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》做出的承诺具体情

况如下：

承诺方 承诺类 承诺内容

型

自三元生物首次公开发行股票上市之日起 36 个月内，本人不转让或者委托他人管理本
人持有的三元生物首次公开发行前已发行的股份，也不由三元生物回购本人持有的三
元生物首次公开发行前已发行的股份。本人所持股票在锁定期满后两年内减持的，其减
持价格不低于发行价。三元生物上市后 6 个月内，如其股票连续 20 个交易日的收盘价
均低于发行价，或者上市后 6 个月期末（2022 年 8 月 10 日）收盘价低于发行价，则
本人持有三元生物首次公开发行前已发行的股票锁定期限自动延长 6 个月。在延长锁
公司控股股 定期内，本人不转让或者委托他人管理本人持有的三元生物本次发行前已发行的股份，
东、实际控制 股份限 也不由三元生物回购本人持有的前述股份。若三元生物股票在上述期间发生派息、送
人聂在建 售承……
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