公告日期：2025-08-20

深圳市大族数控科技股份有限公司

董事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理规则

（2025 年 8 月修订）

第一章 总 则

第一条 为加强对公司董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管
理，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简
称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券
法》”）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变
动管理规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号—
—股份变动管理》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第18
号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等法律、行政法规、
部门规章及规范性文件的规定，制定本管理规则。

第二条 本管理规则适用于公司董事、高级管理人员以及本管理规则第七条
规定的自然人、法人或其他组织所持本公司股票及其变动管理。
第三条 公司董事、高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利
用他人账户持有的所有本公司股份。上述人员不得进行以本公司股
票为标的证券的融资融券交易。

第二章 股票买卖禁止行为

第四条 公司董事、高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让：
（一） 本公司股票上市交易之日起1年内；

（二） 董事、高级管理人员离职后半年内；

（三） 公司因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或
者被司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月的；
（四） 董事、高级管理人员因涉嫌与本上市公司有关的证券期货
违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，或者
被行政处罚、判处刑罚未满六个月的；

（五） 董事、高级管理人员因涉及证券期货违法，被中国证监会
行政处罚，尚未足额缴纳罚没款的，但法律、行政法规另有规定或

者减持资金用于缴纳罚没款的除外；

（六） 董事、高级管理人员因涉及与本公司有关的违法违规，被
证券交易所公开谴责未满三个月；

（七） 公司可能触及重大违法强制退市情形，在证券交易所规定
的限制转让期限内的；

（八） 法律、法规、中国证监会和证券交易所规则以及公司章程
规定的其他情形。

因公司进行权益分派等导致其董事、高级管理人员直接持有本公司
股份发生变化的，仍应遵守上述规定。

第五条 公司董事、高级管理人员及前述人员的配偶在下列期间不得存在买
卖本公司股票及其衍生品种的行为：

（一） 公司年度报告、半年度报告公告前15日内；

（二） 公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前5日内；

（三） 自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响
的重大事件发生之日或者在决策过程中，至依法披露之日内；

（四） 证券交易所规定的其他期间。

第六条 公司持有5%以上股份的股东、董事、高级管理人员违反《证券法》
相关规定，将其所持本公司股票或其他具有股权性质的证券在买入
后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的，公司董事会应当
收回其所得收益。

前款所称董事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具
有股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账
户持有的股票或者其他具有股权性质的证券。

上述“买入后6个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算6个月内卖
出的；“卖出后6个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算6个月
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